下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。 Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人 Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营

admin2022-04-28 75

问题下列关于申请证券评级业务许可的资信评级机构应当具备的条件，说法正确的( )。
Ⅰ．具有符合规定的高级管理人员不少于5人
Ⅱ．具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
Ⅲ．最近3年未受到刑事处罚，最近5年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
Ⅳ．具有完善的业务制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券评级业务许可资信评级机构的，应当具有符合《证券市场资信评级业务管理办法》规定的高级管理人员不少于3人，且最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形等。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/KR5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于套利交易面临的风险，说法正确的包括()。

()是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。

作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其()。

对长期持股的大股东而言，如果看空后市，可以采用买进股指期货合约进行对冲。()

以下有关证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的说法，不正确的有()。

期货交易中的()主要是保证金交易产生的结算风险。

证券投资分析是投资者正确认知证券()的有效途径，是投资者科学决策的基础。

()是典型的局部估值法。

基金利润来源中的利息收入不包括()。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。[2015年9月真题]

经过熔结环氧粉末涂敷的防腐管适用的温度范围是()。

止于下颌角外侧面的肌肉是()

与X线量无关的因素是

β系数的绝对值越大，证券承担的系统风险越小。(　　)

中国历史上第一座规模庞大的陵墓是()。

以下表述中不属于学前儿童语言讲述活动特征的是()。

设f(x)=，求积分∫01(x一1)2f(x)dx。

唯物主义和唯心主义是哲学上两个对立的基本派别。划分二者的标准是

模块结构图是由数据流程图导出的，通常信息系统的数据流程图包括两种典型结构，即变换结构和______结构。

(l)Naturally,inagroupofanimalsasdiverseasthesnakes,andwithsomanyvariedenemies,therearenumerousdefensivereac

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于套利交易面临的风险，说法正确的包括()。

()是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。

作为虚拟资本载体的有价证券，本身并无价值，其交换价值或市场价格来源于其()。

对长期持股的大股东而言，如果看空后市，可以采用买进股指期货合约进行对冲。()

以下有关证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的说法，不正确的有()。

期货交易中的()主要是保证金交易产生的结算风险。

证券投资分析是投资者正确认知证券()的有效途径，是投资者科学决策的基础。

()是典型的局部估值法。

基金利润来源中的利息收入不包括()。

银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与()进行交易的债券二级市场参与者。[2015年9月真题]

经过熔结环氧粉末涂敷的防腐管适用的温度范围是()。

止于下颌角外侧面的肌肉是()

与X线量无关的因素是

β系数的绝对值越大，证券承担的系统风险越小。( )

中国历史上第一座规模庞大的陵墓是()。

以下表述中不属于学前儿童语言讲述活动特征的是()。

设f(x)=，求积分∫01(x一1)2f(x)dx。

唯物主义和唯心主义是哲学上两个对立的基本派别。划分二者的标准是

模块结构图是由数据流程图导出的，通常信息系统的数据流程图包括两种典型结构，即变换结构和______结构。

(l)Naturally,inagroupofanimalsasdiverseasthesnakes,andwithsomanyvariedenemies,therearenumerousdefensivereac

β系数的绝对值越大，证券承担的系统风险越小。(　　)