基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2021-09-09 80

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
根据以上材料，回答问题。
上述情形描述中，涉及合规性风险的是( )。
Ⅰ．A公司聘请符合规定的B私募担任投资顾问
Ⅱ．A公司优先处理B私募担任投资顾问的资产管理计划的交易指令
Ⅲ．B私募在组合中以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易
Ⅳ．A公司在对外宣传材料中采用该计划投资业绩，用以展示自身投研实力

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理投资合规性风险涉及基金管理人运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/uvmg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

若某投资者投资于某基金，已知市场无风险收益率为5％。该基金第一期的收益率为7％，第二期的收益率为6％，第三期的收益率为5％，则其下行风险标准差为()。

我国债券市场的主体是()。

我国现行的交易规则下，不可能成为交易所当日股票收盘价的是()。

当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的()时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

目前，托管资产的场内资金清算主要采用()。

下列不属于托管人结算模式的托管资产类型的是()。

基金托管费收取的比例与()有一定关系。

下列属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用的是()。

已知某公司的净资产收益率是10％，销售利润率是10％，权益乘数是2，年均总资产是1000万元，该公司的年销售收入是()万元。

经合组织在2005年发表了《集合投资计划治理白皮书》(简称《白皮书》)，关于《白皮书》的内容，下列说法错误的是()。

对女职工特殊劳动保护制度的卞要内容包括()。王娜休产假期间的工资应如何计算?()。

某市检察院以刘某犯有抢劫罪向市中级法院提起公诉，法院受理后认为该案不需要判处无期徒刑以上刑罚。对此案，该法院下列做法中正确的是：(2003—2—94，任)

在检定水银温度计时，温度标准装置的恒温槽示值为100℃，将被检温度计插入恒温槽后被检温度计的指示值为99℃，则被检温度计的示值误差为2。

下列选项中有关混合层高度的说法正确的有()。

设备负荷试运行由()负责指挥和操作。

()是目前全球最大的UCITS基金注册地。

寄生：是指一种生物长期或暂时生活在另一种生物的体内或体表，并从后者那里吸取营养物质来维持其生活的一种种间关系。根据以上定义，下列属于寄生关系的是()。

媒体：自媒体：微博

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

Planoncarryingonyourjacketwithyouonyournextflight?Soonitcouldcostextra,thankstoallthemoneyairlinesaremak