下列关于对公开募集基金的基金管理人出现重大风险的监管措施的说法，不正确的是( )。

admin2021-04-28 44

问题下列关于对公开募集基金的基金管理人出现重大风险的监管措施的说法，不正确的是( )。

选项 A、对于公开募集基金的基金管理人的重大违法违规行为可能造成重大风险或者已经出现重大风险的，中国证监会可以采取更加严厉有效的监管措施，进行风险处置，以防止危害进一步扩大，并对相关机构和人员依法进行处罚
B、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以更换
C、公开募集基金的基金管理人违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害基金份额持有人利益的，中国证监会可以对该基金管理人采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、取消基金管理资格或者撤销等监管措施
D、在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经中国证监会批准，可以对该基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产的措施

答案B

解析依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员未能勤勉尽责，致使基金管理人存在重大违法违规行为或者重大风险的，中国证监会可以责令更换。B项说法不正确。

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基金从业资格

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

基金销售协议的内容包括()。I．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

以下几种因素中，对股票价格影响最大的是()。

口腔流行病学主要研究

A．1年B．5年C．30日D．15日根据《药品生产质量管理规范》，批记录应当由质量管理部门负责管理，至少保存至药品有效期后()。

王某为甲有限合伙企业中的有限合伙人，根据《合伙企业法》的规定，王某的下列行为中，不符合法律规定的是()。

下列关于流动性风险与各类主要风险的关系说法中，正确的有()。

货币的职能是、流通手段、支付手段、和世界货币。

“超级细菌”因具有NDM基因，耐药性极强，现有抗生素均不能将其杀灭。图6是超级细菌进化的基本过程。下列分析不正确的是()。

在我国解决行政争议的法律途径是()。

下列有关文学常识的表述，不恰当的一项是：

12名同学分别到3个不同的路口进行车流量的调查，若每个路1214人，则不同的分配方案共有()种．

将成绩在90分以上的记录找出后放在一个新表中，比较合适的查询是

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()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

监测客户现金收支或款项划转情况，在发现有可疑交易或者行为时，在其发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

下列不属于合规管理部门合规政策的内容的是()。

中小投资者由于资金量小，一般无法购买数量众多的股票分散投资风险。基金通常会购买几十种甚至上百种股票，可以用其他股票价格上涨产生的盈利来弥补某些股票价格下跌的风险。这属于证券投资基金的()特点。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

基金销售协议的内容包括()。I．销售费用分配比例和方式Ⅱ．基金投资收益分配比例和方式Ⅲ．客户资料保存方式及对基金持有人的持续服务责任Ⅳ．反洗钱义务履行及责任划分

以下几种因素中，对股票价格影响最大的是()。

口腔流行病学主要研究

A．1年B．5年C．30日D．15日根据《药品生产质量管理规范》，批记录应当由质量管理部门负责管理，至少保存至药品有效期后()。

王某为甲有限合伙企业中的有限合伙人，根据《合伙企业法》的规定，王某的下列行为中，不符合法律规定的是()。

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货币的职能是__________、流通手段、支付手段、__________和世界货币。

“超级细菌”因具有NDM基因，耐药性极强，现有抗生素均不能将其杀灭。图6是超级细菌进化的基本过程。下列分析不正确的是()。

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