证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 I．依法合规 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．集中管理

admin2018-09-20 70

问题证券投资顾问业务的基本原则包括( )。
I．依法合规 Ⅱ．诚实信用
Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．集中管理

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析证券投资顾问业务的基本原则是依法合规、诚实信用、公平维护客户利益。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ufQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。
下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?()
证券投资基金常见的分类方法不包括()。
()是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系，即一个企业组织为了实现计划目标，防范和减少风险的发生，由全体员工共同参与，对内部组织机构业务进行全过程的介入和监控，采取权力分配、相互制衡手段，制定出系统的、制度保证的运行过程。
()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。
基金管理人的()负责制定书面的合规政策。
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括()。Ⅰ．通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ．询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查Ⅲ．合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ．所有合规性测试结果最终需
下列关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用的说法中，错误的是()。

随机试题

美羊羊参加灰太狼的生日Party时很想吃比萨饼。美羊羊在借用灰太狼的手机打电话时，又偷偷地以借用的手机给必胜客打电话，并以灰太狼的名义订购了3个比萨饼，要求必胜客送到灰太狼家中，必胜客如期送至。关于美羊羊叫外卖的行为，下列表述正确的是：
简述素质教育思想的基本观点。[山东2019]
38周妊娠合并糖尿病，胎膜早破2小时入院。首选处理方法是
影像主观评价的方法不包括
强心苷治疗心衰的药理基础是强心苷治疗房扑的药理基础是
正确的公式是()。
用火作业区距所建的建筑物和其他区域不得小于()m。
某小轿车生产企业为增值税一般纳税人，2011年3月相关经营情况如下：(1)进口汽车发动机一批，关税完税价格300万元，进口关税税率假设为35％，海关已代征进口环节税金。支付境内运输企业运输费1万元(有符合规定的货物运输发票)，货已入库，本月生产领用150
【2014年潍坊市坊子区】凡年满()的儿童，其父母或者其他法定监护人应当送其入学接受并完成义务教育。
根据估计量以一定可靠程度推断总体参数所在的区间范围时，总体参数所在的区域距离是

最新回复(0)

证券投资顾问业务的基本原则包括( )。 I．依法合规 Ⅱ．诚实信用 Ⅲ．公平维护客户利益 Ⅳ．集中管理

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

下列哪一项不属于合规管理部门合规政策的内容?()

证券投资基金常见的分类方法不包括()。

()是基金管理人为了保护其资产的安全完整，保证其经营活动符合国家法律、法规和内部规章要求，提高经营管理效率，防止舞弊，控制风险等目的，而在公司内部采取的一系列相互联系、相互制约的制度和方法。

基金管理人的()负责制定书面的合规政策。

商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金，为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。

下列关于资产管理行业给宏观经济和金融市场体系带来的积极作用的说法中，错误的是()。

简述素质教育思想的基本观点。[山东2019]

38周妊娠合并糖尿病，胎膜早破2小时入院。首选处理方法是

影像主观评价的方法不包括

强心苷治疗心衰的药理基础是强心苷治疗房扑的药理基础是

正确的公式是()。

用火作业区距所建的建筑物和其他区域不得小于()m。

【2014年潍坊市坊子区】凡年满()的儿童，其父母或者其他法定监护人应当送其入学接受并完成义务教育。

根据估计量以一定可靠程度推断总体参数所在的区间范围时，总体参数所在的区域距离是