基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。

admin2018-01-10 90

问题基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。

选项 A、提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
B、对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
C、对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等
D、责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查

答案D

解析 D项应改为责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。

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基金从业资格

按照目前全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是()。

利息票据A和B，面额均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率5％，B票面利率4％，若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为()元。

接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近()年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()。

办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

2014年6月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件，对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是()。

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

事物或现象阴阳属性的征兆是()

食品中的细菌主要包括________。

冰片的作用是

某工程在施工的过程中，地下水位比较高，若在雨期进行基坑开挖，遇到连续降雨或排水困难，就会引起基坑塌方或地基受水浸泡影响承载力，这属于()对工程质量的影响。

开放式基金的分红方式有(　　)。

下列各项中，可能造成直接材料用量差异的情况有()。

对学生的培养及全面素质的提高，起关键作用的是教师的()。

Inasweepingoverallinspectionofits$21billionMedicaidprogram,theFloridaLegislatureapprovedabilltoshiftnearlyth

PART1Theexaminerasksthecandidateabouthim/herself,his/herhome,workorstudiesandotherfamiliartopics.★Hometown

基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

按照目前全球投资业绩标准(GIPS)的要求，下列有关组合群收益的计算正确的说法是()。

利息票据A和B，面额均为10000元，每半年付息一次，当前距离到期日均为6个月。A票面利率5％，B票面利率4％，若持有到期，则投资A比投资B可多获得的利息收益为()元。

接受境内托管人委托，负责境外资产托管业务的境外托管人，必须符合最近()年未受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的要求。

基金公司中，负责制定投资组合具体方案的部门是()。

办理质押式回购业务时，确定回购利息支出的主要因素包括融资金额、融资利率和()。

基金业协会估值工作小组针对长期停牌股票的估值技术，提出的四种方法不包括()。

2014年6月，澳大利亚、韩国、新西兰、新加坡、菲律宾和泰国发布咨询文件，拟推行亚洲地区基金户照计划。根据该咨询文件，对基金管理人在管理经验及资产规模方面说法正确的是()。

基金销售渠道审慎调查的内容包括()。I．基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ．基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ．基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ．基金代理机构对基金托管人的审慎调查

事物或现象阴阳属性的征兆是()

食品中的细菌主要包括________。

冰片的作用是

某工程在施工的过程中，地下水位比较高，若在雨期进行基坑开挖，遇到连续降雨或排水困难，就会引起基坑塌方或地基受水浸泡影响承载力，这属于()对工程质量的影响。

开放式基金的分红方式有( )。

下列各项中，可能造成直接材料用量差异的情况有()。

对学生的培养及全面素质的提高，起关键作用的是教师的()。

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PART1Theexaminerasksthecandidateabouthim/herself,his/herhome,workorstudiesandotherfamiliartopics.★Hometown

开放式基金的分红方式有(　　)。