关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

admin2013-10-30 63

问题关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

选项 A、最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B、注册资本不低于3 000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C、高级管理人员、已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事．3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

答案A,B,C

解析证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，除应具备《证券投资基金销售管理办法》第九条第(二)项至第(九)项和第十条第(三)项、第(四)项规定的条件外，还应当具备下列条件：(1)注册资本不低于2 000万元人民币，且必须为实缴货币资本。(2)高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。(3)持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度。(4)最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为。《证券投资基金销售管理办法》第九条第(三)项规定的条件是：财务状况良好、运作规范稳定，最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚。

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关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。()

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。(　　)

关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有(　　)。

基金管理公司内部控制制度的组成部分有()。

下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有()。

内部控制的实质是()。

基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()。

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

NSAIDs导致消化性溃疡的主要机制是

松牙固定术的适应证，不正确的是

导致P50降低的血液性缺氧是

长期趋势法的操作步骤包括()。

在统计调查中，对无限总体不能进行全面调查，只能调查其中一小部分单位，据以推断总体；对有限总体既可以进行全面调查，也可只调查其中的一部分单位。()

下面不属于规范性公文正本特殊形式的是()。

《古今图书集成》

烟斗和雪茄比香烟对健康的危害明显要小。吸香烟的人如果戒烟的话，则可以免除对健康的危害，但是如果改吸烟斗或雪茄的话，对健康的危害和以前差不多。如果以上的断定为真，则以下哪项断定最不可能为真?

关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。()

系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。()

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。( )

关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有( )。

基金管理公司内部控制制度的组成部分有()。

下列关于我国基金资产估值原则的说法，正确的有()。

内部控制的实质是()。

基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的()。

基金上市交易公告书的主要披露事项包括()。

对于基金管理人来说，主要负责办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项，具体涉及()等各环节。

NSAIDs导致消化性溃疡的主要机制是

松牙固定术的适应证，不正确的是

导致P50降低的血液性缺氧是

长期趋势法的操作步骤包括()。

在统计调查中，对无限总体不能进行全面调查，只能调查其中一小部分单位，据以推断总体；对有限总体既可以进行全面调查，也可只调查其中的一部分单位。()

下面不属于规范性公文正本特殊形式的是()。

《古今图书集成》

烟斗和雪茄比香烟对健康的危害明显要小。吸香烟的人如果戒烟的话，则可以免除对健康的危害，但是如果改吸烟斗或雪茄的话，对健康的危害和以前差不多。如果以上的断定为真，则以下哪项断定最不可能为真?

基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。(　　)

关于QDⅡ基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有(　　)。