证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

admin2013-01-01 91

问题证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

选项 A、本人持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到4％
B、本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人
C、本人担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人
D、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易

答案B,C,D

解析证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，有下列情形之一的，应当回避：
(1)本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5％以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人；
(2)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员；
(3)本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人；
(4)本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易；
(5)中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ttJg777K

最新回复(0)

证券评级机构评级委员会委员在开展评级业务期间，有( )情形的，应当回避。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。()

1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。()

长期国债的偿还期限一般在()。

从长期看，资本市场参与者从证券投资管理过程中获取的是与其风险承担水平一致的正常收益，而不是超额收益，因为风险本身被消除了。()

流通性较强的债券()。

测试债券价格波动性通常使用的计量指标有()。

证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()

市场利率的高低及其变化对国债销售价格起着显著的导向作用。市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间。()

()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。

利润表中列示的每股收益信息，包括基本每股收益和稀释每股收益两项指标。()

简述公务员的退休待遇。

社区口腔保健的重点是

在处理消极风险或危害的应对策略不包括()。

下列各项中，属于企业会计报表的有()。

()是指根据国家对保险企业实施管理的有关法律规章的规定，保险人应当从其保费中提存的一定比例的费用。

从一个或多个表中将组记录添加到个或多个表的尾部，应使用

Whatdoes"Illinois"meaninIndianlanguage?"Illinois"mean______.Whatwas"Florida"namedfor?"Florida"wasnamedfor_