依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的?

admin2021-07-05 75

问题依据我国《证券法》的相关规定，关于证券发行的表述，下列哪一选项是正确的?

选项 A、所有证券必须公开发行，而不得采用非公开发行的方式
B、发行人可通过证券承销方式发行，也可由发行人直接向投资者发行
C、只有依法正式成立的股份公司才可发行股票
D、国有独资公司均可申请发行公司债券

答案D

解析《证券法》第9条第2款规定：“有下列情形之一的，为公开发行：
(一)向不特定对象发行证券；
(二)向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内；
(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。”
除此之外，均为非公开发行。可见，证券的发行可以采取公开形式，也可以采取非公开形式，故A项错误。《证券法》第26条第1款规定：“发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。”目前，公开发行证券应当依法采用承销方式，而不能直接向投资者发行，故B项错误。股票发行包括设立发行和增资发行两种，其中，设立发行是为了公开募集设立股份公司而发行股票，在股票发行时，公司尚未成立，故C项错误。《证券法》第15条第1款规定：“公开发行公司债券，应当符合下列条件：
(一)具备健全且运行良好的组织机构；
(二)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
(三)国务院规定的其他条件。”
由此可知，2019年12月28日修订《证券法》之后，我国大幅度放松了公开发行公司债券的条件，股份公司或有限公司(包括国有独资公司)符合条件的，均可公开发行公司债券，所以D项正确。

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试卷二

法律职业资格

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