下列属于自营业务经营风险的有( )。

admin2013-09-29 63

问题下列属于自营业务经营风险的有( )。

选项 A、因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B、由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C、因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D、由于管理不善而使自营业务受到损失

答案B,D

解析 A选项属于合规风险；C选项属于市场风险。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/s9kg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为()
证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是()中的首要信息来源。
把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()
行为金融学理论放弃了传统理论中()的假设，吸收心理学的研究成果，研究股市投资者行为。
反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是()。
资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为(　　)。
依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是()。
国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。()
上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。(　　)

随机试题

荆芥在消风散中的作用是
用多厚的塑料薄膜包装多孔吸声材料，可不影响它的吸声特性?
[2010年第92题]由图7．6—7所示数字逻辑信号的波形可知，三者的函数关系是()。
基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。
某公司持有有价证券的年利率为6%，公司的最低现金持有量为4000元，现金回归线为10000元。如果公司现有现金22000元，根据现金持有量的随机模型，此时应投资于有价证券的金额是()元。
1月15日，甲出资5万元设立A个人独资企业(下称“A企业”)，主要从事铁皮的加工。甲聘请乙管理企业事务，同时规定，凡乙对外签订标的超过1万元以上的合同，须经甲同意。2月10日，乙未经甲同意，以A企业名义向善意第三人丙购入价值2万元的货物。3月15日，乙未经
出口货物的成交价格不能确定时，海关可使用的完税价格估定方法有()。
培养各级各类合格人才的总的要求或共同质量标准指的是()。
阅读下面的材料。回答后面的问题。某公司要招聘一位负责市场开发的管理人员，应征者络绎不绝。第一轮面试时，总经理对所有应聘者说：“请你们哪位帮个小忙，到楼下搬五张桌子和十把椅子来。”有的应聘者对此毫无反应，抓紧时间埋头看公司有关招聘资料。有几位应聘者
某条道路的一侧种植了25棵杨树，其中道路两端各种有一棵，且所有相邻的树距离相等。现在需要增种10棵树，且通过移动一部分树(不含首尾两棵)使所有相邻的树距离相等，则这25棵树中有多少棵不需要移动位置?()

最新回复(0)

下列属于自营业务经营风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

某30年期企业债券1997年1月发行，票面利率10%，每年付息两次，付息时间分别为每年6月30日和12月31日，2005年4月1日，其投资者就估算该债券的市场价格，到目前为止付利息的期数应为()

证券交易所向社会公布的按日制作的证券行情表等信息是()中的首要信息来源。

把根据证券市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为()

行为金融学理论放弃了传统理论中()的假设，吸收心理学的研究成果，研究股市投资者行为。

反映有效组合的收益和风险水平之间均衡关系的方程式是()。

资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为( )。

依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是()。

国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。()

上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。( )

荆芥在消风散中的作用是

用多厚的塑料薄膜包装多孔吸声材料，可不影响它的吸声特性?

[2010年第92题]由图7．6—7所示数字逻辑信号的波形可知，三者的函数关系是()。

基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的()个工作日内，为私募基金管理人办登记手续。

某公司持有有价证券的年利率为6%，公司的最低现金持有量为4000元，现金回归线为10000元。如果公司现有现金22000元，根据现金持有量的随机模型，此时应投资于有价证券的金额是()元。

出口货物的成交价格不能确定时，海关可使用的完税价格估定方法有()。

培养各级各类合格人才的总的要求或共同质量标准指的是()。

某条道路的一侧种植了25棵杨树，其中道路两端各种有一棵，且所有相邻的树距离相等。现在需要增种10棵树，且通过移动一部分树(不含首尾两棵)使所有相邻的树距离相等，则这25棵树中有多少棵不需要移动位置?()

资本资产定价理论认为，当引入无风险证券后，有效边界为(　　)。

上网定价发行方式：指利用证券交易所开的交易系统，主承销商的证券交易所开设股票发行专户并作为唯一的卖方，投资者在指定时间内，按现行委托买入股票的方式进行申购的发行方式。(　　)