首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
admin
2009-09-26
96
问题
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
选项
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/quGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
经理人员执行业务违反法律法规、公司章程以及从事登记营业范围之外的业务时,()有权通知他们停止其行为。
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是()。
下列关于职业道德,说法错误的是()。
法律主要依靠国家强制力保证实施,而道德主要依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来实现其约束力,说明法律与道德()。
以下关于客户至上的表述中,错误的是()。
关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是()。
以下符合基金公司内部控制目标的是()。
根据《证券投资基金法》关于基金服务机构类型、资格及责任的规定,以下属于基金服务机构的是()。[2017年11月真题]Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金份额登记机构Ⅲ.基金评价机构Ⅳ.接受基金托管人委托的律师
政府发行政府债券的目的是()。Ⅰ.解决政府投资的重点建设项目的资金需要Ⅱ.减少货币的供应量Ⅲ.解决政府投资的公共设施的资金需要Ⅳ.弥补国家财政赤字
国际上知名的独立信用评级机构有()。Ⅰ.联合资信评估有限公司Ⅱ.穆迪投资者服务公司Ⅲ.标准一普尔评级服务公司Ⅳ.惠誉国际信用评级有限公司
随机试题
证券经纪业务中,客户的保密资料包括()。 Ⅰ.客户开户的基本情况 Ⅱ.客户委托的有关事项 Ⅲ.证券账户中的证券种类与数量 Ⅳ.客户资金账户中的资金余额
“没有革命的理论就没有革命的行动”。()
有一患者患冠心病死亡3小时后,家属为其更换衣服时发现腰背部出现暗红色条纹,这种现象足出现了
指导病人注意按医嘱服药,使用甲状腺制剂应_______,避免_______。
关于补体的叙述哪项是错误的
检查是刑事诉讼法规定的一项重要的侦查行为,下列选项中有关检查的表述正确的有:
岩体在重力作用下,突然脱离母岩体向下坠落或滚动的现象称为:
下列各项中,适用纳税担保的情形有()。
设随机变量X的分布函数F(x)=.则P{X=1}=
eBay[A]eBayisaglobalphenomenon—theworld’slargestgaragesale,onlineshoppingcenter,cardealerandauctionsitewit
最新回复
(
0
)