以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

admin2022-09-13 49

问题以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

选项 A、督察长兼职财务负责人，更好的防范和化解经营风险
B、合并信息技术部和检查稽核部，确保财务信息和其他信息准确、及时
C、制定防范风险的奖惩制度，对风险事件处理不当的相关责任人有惩罚措施
D、鼓励基金经理通过媒体向公众推荐股票，提升公司知名度

答案C

解析内部控制的三目标为：①保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则；②防范和化解经营风险。提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整；③确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。AB两项，内部控制要遵循独立性原则和相互制约原则，即基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、白有资产、其他资产的运作应当分离，内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。D项，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止公开推介或者变相公开推介，向不特定对象宣传具体产品。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/eIQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证券投资基金业协会于()正式成立。

契约型基金份额持有人享有()。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

下列关于职业道德，说法错误的是()。

下列关于道德与法律的说法，正确的是()。

我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

投资管理业务控制的主要内容不包括()。[2013年3月证券真题]

Addison病

甲向乙借款5万元，丙为保证人，约定丙承担保证责任直至甲向乙还清本息为止。根据合同法律制度的规定，丙的保证责任期间为（）。

一般来讲，随着社会的发展，地价呈明显的上升趋势，地价上升的速度()一般商品价格的上升速度。

行政复议机关应当在自受理行政复议申请之日起()日内作出行政复议决定。

下列选项中不能作为装饰工程分类的依据的选项为()。

在运输管理系统中，根据客户运输订单进行成本核算，并生成报价，是运输业务接单中的（）。

读图填空。图中数字①②分别代表、，③为半岛，④为河，⑤为(首都)。

“和平统一、一国两制”构想丰富和发展了马克思主义，具有重要的意义，主要有()

Whatisthenewsmainlyabout?

以下符合基金公司内部控制目标的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证券投资基金业协会于()正式成立。

契约型基金份额持有人享有()。

某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了()原则。

下列关于职业道德，说法错误的是()。

下列关于道德与法律的说法，正确的是()。

我国基金份额持有人享有的权利不包括()。

下列关于基金销售客户服务的具体方式，说法不正确的是()。

督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括()。

根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不需要承担的责任是()。[2014年6月证券真题]

投资管理业务控制的主要内容不包括()。[2013年3月证券真题]

Addison病

甲向乙借款5万元，丙为保证人，约定丙承担保证责任直至甲向乙还清本息为止。根据合同法律制度的规定，丙的保证责任期间为（）。

一般来讲，随着社会的发展，地价呈明显的上升趋势，地价上升的速度()一般商品价格的上升速度。

行政复议机关应当在自受理行政复议申请之日起()日内作出行政复议决定。

下列选项中不能作为装饰工程分类的依据的选项为()。

在运输管理系统中，根据客户运输订单进行成本核算，并生成报价，是运输业务接单中的（）。

读图填空。图中数字①②分别代表____________、____________，③为____________半岛，④为____________河，⑤为____________(首都)。

“和平统一、一国两制”构想丰富和发展了马克思主义，具有重要的意义，主要有()

Whatisthenewsmainlyabout?

读图填空。图中数字①②分别代表、，③为半岛，④为河，⑤为(首都)。