下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2017-10-15 77

问题下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/hO1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券的价格与收益率之间是关系，但该关系是。()

UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。

某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，后决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货的货款，这对速动比率的影响是()。

关于基金利润，下列说法错误的是()。

()是期货交易最大的特征。

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

政府采购物资，大部分采用的招标办法是()

________是指输入一个WWW地址后在浏览器中出现的第一页。

(2007年)王律师为扩大业务范围采用的下列哪一做法是错误的?()

《合同法》所称的不可抗力是指()。

计算机中的“数据”是一个广义的概念，包括数值、文字、图形、图像、声音等多种形式。()

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，超出了债权人的控制范围。(　　)

四川有500罗汉塑像的是()。

班主任对学生特别负责，他认为知识改变命运，分数才是硬道理，所以他自己出钱设置班级基金，奖励每次大考中前三名的学生。班主任的做法()

下列关于OSPF协议的描述中，错误的是()。

Aswithanyworkofart,themeritofChapmanKelleyV’WildflowerWorksI"wasintheeyeofthebeholder.Kelley,whonormal

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

债券的价格与收益率之间是______关系，但该关系是______。()

UCITS一号指令中，下列关于基金的投资比例限制，说法正确的是()。

某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，后决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货的货款，这对速动比率的影响是()。

关于基金利润，下列说法错误的是()。

()是期货交易最大的特征。

股权投资的风险更大，要求更_____的风险溢价，其收益应该_____于债权投资的收益。()

下列有关我国证券交易所的说法中，正确的是()。Ⅰ．为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ．组织和监督证券交易Ⅲ．实行自律管理Ⅳ．设立和解散由中国证监会决定

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

政府采购物资，大部分采用的招标办法是()

________是指输入一个WWW地址后在浏览器中出现的第一页。

(2007年)王律师为扩大业务范围采用的下列哪一做法是错误的?()

《合同法》所称的不可抗力是指()。

计算机中的“数据”是一个广义的概念，包括数值、文字、图形、图像、声音等多种形式。()

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，超出了债权人的控制范围。( )

四川有500罗汉塑像的是()。

班主任对学生特别负责，他认为知识改变命运，分数才是硬道理，所以他自己出钱设置班级基金，奖励每次大考中前三名的学生。班主任的做法()

下列关于OSPF协议的描述中，错误的是()。

Aswithanyworkofart,themeritofChapmanKelleyV’WildflowerWorksI"wasintheeyeofthebeholder.Kelley,whonormal

债券的价格与收益率之间是关系，但该关系是。()

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

国家风险通常是由债务人所在国家的行为引起的，超出了债权人的控制范围。(　　)