下列情形属于资产管理业务禁止行为的有( )。 Ⅰ．为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利 Ⅱ．从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为 Ⅲ．利用资产管理计划进行商业贿赂 Ⅳ．侵占、挪用资产管理计划财产

admin2021-11-18 102

问题下列情形属于资产管理业务禁止行为的有( )。
Ⅰ．为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利
Ⅱ．从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为
Ⅲ．利用资产管理计划进行商业贿赂
Ⅳ．侵占、挪用资产管理计划财产

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务，不得有下列行为：①利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；②泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；③为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；⑤利用资产管理计划进行商业贿赂；⑥侵占、挪用资产管理计划财产；⑦利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；⑧直接或者间接向投资者返还管理费；⑨以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；⑩法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

1981年后，我国发行的国债品种有()。Ⅰ．普通国债Ⅱ．国家重点建设债券Ⅲ．财政债券Ⅳ．保值债券

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是()。

在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。

()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

"MayIspeaktoyourmanagerMr.Williamsatfiveo’clocktonight?""I’msorry.Mr.Williams______toaconferencelongbeforeth

嗜铬细胞瘤的临床表现可以有

《生活垃圾填埋场污染控制标准》(GB16889—2008)规定，当通过导气管直接排放填埋气体时，导气管排放口的甲烷的体积百分比不大于()。

根据《建设项目环境影响评价资质管理办法》，具有编制环境影响报告书评价范围的乙级评价机构，在资质证书有效期内主持完成的环境影响评价文件的数量，可满足要求的有()。

某企业流动资产年末合计数为520000元。其中存货年末数为310000元，流动负债年末数为160000元，则该企业速动比率为()。

（　　）是反映非经常性损益的账户。

某企业年固定成本为5000万元，产品单价为30元，单位产品可变成本为5元，单位产品营销税金为2元，则盈亏平衡点销售收入为()万元。

教学过程的本质是（）

下列关于我国“煤变石油”工程实施原因的表述，不正确的一项是()。文中[1]应填入的词语是()。

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证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行()。

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

1981年后，我国发行的国债品种有()。Ⅰ．普通国债Ⅱ．国家重点建设债券Ⅲ．财政债券Ⅳ．保值债券

政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送()。Ⅰ．金融债券发行申请报告Ⅱ．发行人近3年经审计的财务报告及审计报告Ⅲ．金融债券发行办法Ⅳ．承销团协议

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证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。Ⅰ．申请书Ⅱ．借入次级债务合同Ⅲ．合同当事人之间的关联关系说明Ⅳ．证券公司目前的风险控制指标情况及相关测算报告

申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对()作出决议。Ⅰ．发行债券的数量Ⅱ．债券期限Ⅲ．募集资金的用途Ⅳ．决议的有效期

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