基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

admin2022-04-15 87

问题基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

选项 A、健全性原则
B、及时性原则
C、有效性原则
D、独立性原则

答案C

解析有效性原则的含义：一是指基金管理人所实施的内部控制政策与措施能否适应经济监管的法律法规要求；二是基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/qPhg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的的行为。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

()决定股票的市场价格。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

下列不属于量化投资内容的是()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

ETF’最早产生于()。

患者，男，26岁。有不洁性交史和吸毒史，近半年来出现体重下降、腹泻、发热，反复出现口腔真菌感染，初诊为AIDS,，确诊时需要参考的主要检测指标是()

Whatisintelligence(智力)anyway?WhenIwasinthearmy【C1】____anintelligencetestthatallsoldierstook,and,against【C2】_

应用速尿导致代谢性碱中毒的原因是

男性，32岁。渐进性尿频、尿急、尿痛。血尿3年，近1年来每日排尿数十次，每次尿量不足50ml，尿常规：红细胞(++)，白细胞(++)。下列各项检查中不适宜进行的是（）。

施工升降机防坠安全器的有效标定期限不得超过（）。

按照《建设工程质量管理条例》的要求，施工单位必须按照工程()，对建筑材料、建筑构(配)件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字。

用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产的初始值，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的价值变化可表示为()。

负债产生的暂时性差异等于未来期间计税时按照税法规定可予税前扣除的金额。()

现货市场的交割期限一般为()。

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守提高合理保证，这属于内部控制的( )原则。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()是指公司的高级管理层从金融机构或风险投资得到资金的支持，收购公司大部分甚至全部股权，以达到控股目的的行为。

开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的()。

()决定股票的市场价格。

()已发展成为具有资本市场和货币市场双重功能的场外债券市场，成为中国债券市场的主体。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

关于投资政策说明书，以下选项不属于其组成内容的是()。

下列不属于量化投资内容的是()。

合规与风险控制部的职责不包括()。

ETF’最早产生于()。

患者，男，26岁。有不洁性交史和吸毒史，近半年来出现体重下降、腹泻、发热，反复出现口腔真菌感染，初诊为AIDS,，确诊时需要参考的主要检测指标是()

Whatisintelligence(智力)anyway?WhenIwasinthearmy【C1】______anintelligencetestthatallsoldierstook,and,against【C2】___

应用速尿导致代谢性碱中毒的原因是

男性，32岁。渐进性尿频、尿急、尿痛。血尿3年，近1年来每日排尿数十次，每次尿量不足50ml，尿常规：红细胞(++)，白细胞(++)。下列各项检查中不适宜进行的是（）。

施工升降机防坠安全器的有效标定期限不得超过（）。

按照《建设工程质量管理条例》的要求，施工单位必须按照工程()，对建筑材料、建筑构(配)件、设备和商品混凝土进行检验，检验应当有书面记录和专人签字。

用DA表示总资产的加权平均久期，VA表示总资产的初始值，R为市场利率，当市场利率变动△R时，资产的价值变化可表示为()。

负债产生的暂时性差异等于未来期间计税时按照税法规定可予税前扣除的金额。()

现货市场的交割期限一般为()。

Whatisintelligence(智力)anyway?WhenIwasinthearmy【C1】____anintelligencetestthatallsoldierstook,and,against【C2】_