按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

admin2017-10-08 81

问题按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。
Ⅰ．完善内部各项规章制度
Ⅱ．强化工作流程管理
Ⅲ．形成守法合规企业文化
Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，强化工作流程管理完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范、学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

对于基金投资者而言，下列基金投资收入中目前需要征收所得税的是()。

目前我国封闭式基金的估值频率是()。

在上海证券交易所，B股结算费是成交金额的()。

基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当计价错误率达到()％时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

如果一只股票基金的年周转率为100％，意味着该基金持有股票的平均时间为()。

申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

除中国证监会另有规定外，QDII基金不得有的行为为()。

下列不属于关于基金跨境活动的监管合作与协调制度的是()。

一8月龄婴儿，腹泻大便呈蛋花汤样，无腥臭味，每日约10次，持续3天。体温37．5～38℃，尿量偏少。查体：体重10kg，皮肤稍干燥，眼窝稍凹陷，皮肤弹性可，粪便常规未见异常。最可能的诊断是()

焊后热处理的加热方法有(　　)。

边坡挂网锚喷(含锚杆、挂网)防护在雨、雪、大风天气及气温低于()时不得进行喷射作业。

投资者准备投资债券，该债券在上海证券交易所交易，面值100元，票面利率5％，必要报酬率6％，期限10年，目前距离到期日还有5年，每年付息一次，当前交易所交易价格显示为93元，则该债券目前的交易价格()。

已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。那么，组合P的期望收益和方差为(　　)。

根据企业所得税法的规定，下列对生物资产的税务处理正确的有()。

行政合理性原则是指行政决定的内容要客观、适度，具有合理性，即合理地行使行政自由裁量权。根据上述定义，下列行为符合这一原则的是()。

胰腺癌常见的首发症状是

Moviegoersmaythinkhistoryisrepeatingitselfthisweekend.Thesummer’smostanticipatedfilm,PearlHarbor,whichhasopene

按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当( )。 Ⅰ．完善内部各项规章制度 Ⅱ．强化工作流程管理 Ⅲ．形成守法合规企业文化 Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员

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基金公司的投资管理部门中，负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令的是()。

下列关于债券当期收益率与到期收益率之间的关系的说法正确的是()。

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申请合格境外投资者资格，应具备的条件不包括()。

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一8月龄婴儿，腹泻大便呈蛋花汤样，无腥臭味，每日约10次，持续3天。体温37．5～38℃，尿量偏少。查体：体重10kg，皮肤稍干燥，眼窝稍凹陷，皮肤弹性可，粪便常规未见异常。最可能的诊断是()

焊后热处理的加热方法有( )。

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