证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问?( )[2015年11月真题] Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录 Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查 Ⅲ．最近24个月内因执业行

admin2022-08-17 79

问题证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时，会导致其不得担任财务顾问?( )[2015年11月真题]
Ⅰ．最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ．最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ．最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ．最近24个月内存在违反诚信的不良记录

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析《财务顾问管理办法》第9条规定，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录；②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/pTGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资银行业务

证券专项业务类资格

在我国政府基金监管的行政法律关系中，()是行政相对人。

()主要是指基金管理人员为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。

()是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

下列有关基金与银行储蓄存款的说法正确的是()。

关于基金年度报告，下列说法错误的是()。

QDII对于临时应付赎回、交易清算临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的()。

下列对私募股权基金的表述中，正确的是()。

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

在下列情形中，符合基金管理人内部控制机制含义或内容的描述是()。

职业道德规范是指约定俗成的或明文规定的职业道德标准。

(11-04)我国宋代苏轼在科举应试时所进的“时务策”是________。

属于排水固结类处理地基的方法有：天然地基预压，()。

20×20-19×19+18×18-17×17+…+2×2-1×1的值是()。

关于电影，下列说法不正确的是()。

甲因犯盗窃罪被判处有期徒刑5年，在刑罚执行3年后，又发现他在判决宣告前还犯有放火罪，应判处有期徒刑7年。经数罪并罚决定执行10年有期徒刑。对甲还需要继续执行的刑期是（）。

设∑为由直线绕x轴旋转产生的曲面，则∑上点P(一1，1，一2)处的法线方程为()．

KnowingthatIhadbeenoutofworknow,theywereunwillingtolendmemoney.

Firstaid(急救)isthecaregiventotheinjuredorsickassoonaspossibleafteranaccidentorillness.Itisthisimmediatecar

A、ShehasbeenlongingtoattendHarvardUniversity.B、She’llconsidertheman’ssuggestioncarefully.C、Shehasfinishedherpr