20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

admin2013-05-17 69

问题 20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

选项 A、《证券法》
B、《国民银行法》
C、《格拉斯·斯蒂格尔法》
D、《金融服务现代化法案》

答案A，C

解析 1933年通过的《证券法》和《格拉斯·斯蒂格尔法》对一级市场产生了重大的影响，严格规定了证券发行人和承销商的信息披露义务，以及虚假陈述所要承担的民事责任和刑事责任，并要求金融机构在证券业务与存贷业务之间作出选择，从法律上规定了分业经营；1934年通过的《证券交易法》不仅对一级市场进行了规范，而且对交易商也产生了影响；同时，美国证券与交易委员会取代了联邦贸易委员会，成为证券监管机构。而1937年成立的全美证券交易商协会则加强了对场外经纪人和证券商的管理，并对会员制定了业务标准。这些法案的通过使投资银行业与商业银行在业务上严格分离，逐步形成过了分割金融市场的基金分业经营制度框架，奠定了美国投资银行业的基础，并对其他国家银行业的管理模式产生了重大影响。

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20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有（）。

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

“(销售收入一销售成本)／销售收入”这一指标可以反映每1元销售收入所带来的净利润。

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　　　　）。

收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之问求得某种平衡的一类证券组合。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在一周内编制并披露临时报告书。

证券交易所自受理之日起()个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()

市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产牛的市场冲击成本()。

下列词语中有错别字的一组是()

依据下列哪些原因，收货人可向承运人索赔?()

马斯洛的需要层次理论认为()。

李白诗句“愿随夫子天坛上，闲与仙人扫落花”指的是()

关于劳动法的监督检查制度的说法不正确的是()。

历史上的“商鞅变法”发生在()国。

设随机变量X服从参数为2的指数分布，令求：(U，V)的分布；

CommunicatingintheNewAgeE-mailisanewwayofcommunicationineveryareaallovertheworld.Itisameansof’meeting

Ifyouwanttostayyoung,sitdownandhaveagoodthink.ThisistheresearchfindingofateamofJapanesedoctors,whosayt

20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（ ）。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收的说法，正确的有（）。

充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。

“(销售收入一销售成本)／销售收入”这一指标可以反映每1元销售收入所带来的净利润。

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（ ）。

收入一增长型证券组合是在基本收入与资本增长之问求得某种平衡的一类证券组合。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在一周内编制并披露临时报告书。

证券交易所自受理之日起()个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。

客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。()

市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产牛的市场冲击成本()。

下列词语中有错别字的一组是()

依据下列哪些原因，收货人可向承运人索赔?()

马斯洛的需要层次理论认为()。

李白诗句“愿随夫子天坛上，闲与仙人扫落花”指的是()

关于劳动法的监督检查制度的说法不正确的是()。

历史上的“商鞅变法”发生在()国。

设随机变量X服从参数为2的指数分布，令求：(U，V)的分布；

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20世纪30年代，美国规定投资银行业与商业银行在业务上严格分离的法案有（）。

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（　　　　）。