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保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。 Ⅰ.责令改正、给予警告 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分 Ⅳ.没
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。 Ⅰ.责令改正、给予警告 Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分 Ⅳ.没
admin
2022-10-16
73
问题
保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责,有可能受到监管机构( )的监督、处罚措施。
Ⅰ.责令改正、给予警告
Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过处分
Ⅳ.没收业务收入,并处罚款
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
《中华人民共和国证券法》第一百八十二条规定,保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书,或者不履行其他法定职责的,责令改正,给予警告,没收业务收入,并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款;没有业务收入或者业务收入不足100万元的,处以100万元以上1000万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销保荐业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以50万元以上500万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/oxrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
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