《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )

admin2011-04-16 67

问题《证券法》规定，公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括( )

选项 A、公司债券期限1年以上
B、公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
C、公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载
D、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件

答案A,B,D

解析公司申请其公司债券上市，必须具备以下条件：(1)公司债券的期限为一年以上。这是指公司债券自发行日到还本付息日的期间不短于一年。按照公司法的规定，发行公司债券，其募集办法中应当载明“还本付息的期限和方式”，据此，可以计算和确定该公司债券的期限长短。(2)公司债券实际发行额不少于人民币5 000万元。这是指发行人所申请上市的该种和该次发行的公司债券的发行额在5 000万元以上。按照公司法的规定，符合发行公司债券的公司可以多次发行公司债券，其累计发行额，即：尚未到期的各次发行的各种债券(如期限长短不同，利率不同，可转换或不可转换等)的总发行额，不超过公司净资产的40％。为此，具体申请哪一次发行的哪种债券在证券交易所挂牌上市，则要求该次发行的该种公司债券的实际发行额在5 000万元以上。(3)公司申请其债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。这是指发行人一直处于具备公司债券发行条件的状态，也就是说发行人应当保持公司债券发行时的信誉状态，而使该公司债券持有人的利益能够得到实现，并且该公司债券的交易具有安全性。如果丧失发行公司债券具备的条件，那么该公司债券到期时在还本付息上将发生风险。

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原证券从业资格

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根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好，确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是()。

根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即()。

基本分析流派是目前西方投资界的主流派别。其分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。()

某投资者投资10000元于一项期限为3年、年息8%的债券(按年计息)，按复利计算该项投资的终值为()。

2005年4月27日，中国人民银行发布了《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。()

当保荐机构出现()情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

内部控制机制是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。()

证券投资基金的市场营销是实现基金管理公司经营目标的基本活动。()

我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以()分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

构成直接工程成本的定额是指(　　)。

第二次世界大战以前,在工程建设领域占绝对主导地位的是传统的建设工程组织管理模式,即()模式。

滚动轴承与滑动轴承相比，其优点是()。

个人通知存款开户时不约定存期，支取时只要提前一定时间通知银行，约定支取日及金额，目前银行提供()天通知储蓄存款品种。

(河北2011—42)一只天平有7克、2克砝码各一个，如果需要将140克的盐分成50克、90克各一份，至少要称几次？()

春秋时期的鲁国初税亩和战国时期以商鞅变法为代表的各国变法，在历史上产生了深刻的影响。这些变法的最大作用和产生的最主要的社会后果是()。

A．条件(1)充分，但条件(2)不充分．B．条件(2)充分，但条件(1)不充分．C．条件(1)和(2)单独都不充分，但条件(1)和条件(2)联合起来充分．D．条件(1)充分，条件(2)也充分．E．条件(1)和(2)单独都不充分，条件(1)和条件(2

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