当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 83

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。(　　)

根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。(　　)

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有(　　)。

以下所列的事项中属于内幕信息的有(　　)。

根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(　　)。

基金利润分配不得低于基金净利润的95%。(　　)

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。(　　)

为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括(　　)。

为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担(　　)。

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有(　　)。

电涡流测功装置主要由___和_两大部分，_圆周方向安装有带铁心的___。

功能制护理的优点是

A．0．01mg／LB．0．05mg／LC．0．1mg／LD．0．15mg／LE．0．2mg／L生活饮用水中银的允许浓度为

A．胰高血糖素试验B．胰岛素低血糖试验C．酚妥拉明试验D．甲氧氯普胺刺激试验E．地塞米松抑制试验疑嗜铬细胞瘤的病人，血压平稳时为帮助诊断应选择的试验是

下列哪些是敏感建筑建设项目声环境影响预测的内容?（）

我国现有的国有独资商业银行是()。

FCA和FAS一样，都可以由进口方办理货物的出口手续。()

科学发展观的核心是()。

以下代码的输出结果是()。ls=[”apple”，”red”，”orange”]deffunC(a)：ls．append(a)returnfunC(”yellow”)print(ls)

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。( )

根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。( )

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有( )。

以下所列的事项中属于内幕信息的有( )。

根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。

基金利润分配不得低于基金净利润的95%。( )

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。( )

为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括( )。

为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担( )。

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。

电涡流测功装置主要由_______和_______两大部分，_______圆周方向安装有带铁心的_______。

功能制护理的优点是

A．0．01mg／LB．0．05mg／LC．0．1mg／LD．0．15mg／LE．0．2mg／L生活饮用水中银的允许浓度为

A．胰高血糖素试验B．胰岛素低血糖试验C．酚妥拉明试验D．甲氧氯普胺刺激试验E．地塞米松抑制试验疑嗜铬细胞瘤的病人，血压平稳时为帮助诊断应选择的试验是

下列哪些是敏感建筑建设项目声环境影响预测的内容?（）

我国现有的国有独资商业银行是()。

FCA和FAS一样，都可以由进口方办理货物的出口手续。()

科学发展观的核心是()。

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关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率方面，基金管理人按申购金额分段设置费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。(　　)

根据相关规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。(　　)

根据证券公司内部控制的原则，交易差错风险防范的主要措施有(　　)。

以下所列的事项中属于内幕信息的有(　　)。

根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的(　　)。

基金利润分配不得低于基金净利润的95%。(　　)

托管业务准人条件中要求，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员应不少于5人，并具有证券从业资格。(　　)

为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括(　　)。

为证券的发行、上市或证券交易活动出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等文件的专业机构和人员，对其所出具报告负有责任的部分承担(　　)。

证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有(　　)。

电涡流测功装置主要由___和_两大部分，_圆周方向安装有带铁心的___。