当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 85

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

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当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是(　　)。

上海证券交易所和深圳证券交易所都允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构进行交收操作。(　　)

结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构。(　　)

有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置。(　　)

证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求(　　)。

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(　　)来确定。

投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是(　　)。

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。(　　)

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。

以下关于质量控制的说法正确的是()。

患者于半年前开始面目、四肢浮肿，按之凹陷，并觉神疲纳少，胸闷泛恶，身体困倦，小便短少，苔白腻，脉沉缓。证属

A、多分枝，聚成簇，形如鸡爪B、多单枝，较细小，弯曲C、多单枝，较粗壮，“过桥”长D、长圆柱形，外皮易脱落，断面粉性E、薄壁细胞中含草酸钙簇晶和糊化淀粉粒团块云连的特征为

经常不能获得正常睡眠的病症，中医称为()

关于我国宪法对社会经济权利的规定，下列选项中错误的是：()

一般情况下，如果社会总需求明显小于社会总供给．政府在财政税收方面应该采取的政策措施是()。

二人以上共同违反治安管理的，（）。

动机的期望价值理论认为，人的行为是由()达成某种平衡的结果。

Who’stoblame?ThetrailofresponsibilitygoesbeyondpoormaintenanceofBritishrailways,sayindustrycritics.Stingygover

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是( )。

上海证券交易所和深圳证券交易所都允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构进行交收操作。( )

结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构。( )

有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置。( )

证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求( )。

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按( )来确定。

投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是( )。

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。( )

证券公司应当按上一年营业费用总额的( )计算营运风险的风险准备。

以下关于质量控制的说法正确的是()。

患者于半年前开始面目、四肢浮肿，按之凹陷，并觉神疲纳少，胸闷泛恶，身体困倦，小便短少，苔白腻，脉沉缓。证属

A、多分枝，聚成簇，形如鸡爪B、多单枝，较细小，弯曲C、多单枝，较粗壮，“过桥”长D、长圆柱形，外皮易脱落，断面粉性E、薄壁细胞中含草酸钙簇晶和糊化淀粉粒团块云连的特征为

经常不能获得正常睡眠的病症，中医称为()

关于我国宪法对社会经济权利的规定，下列选项中错误的是：()

一般情况下，如果社会总需求明显小于社会总供给．政府在财政税收方面应该采取的政策措施是()。

二人以上共同违反治安管理的，（）。

动机的期望价值理论认为，人的行为是由()达成某种平衡的结果。

Who’stoblame?ThetrailofresponsibilitygoesbeyondpoormaintenanceofBritishrailways,sayindustrycritics.Stingygover

关于基金投资比例的规定，下列说法错误的是(　　)。

上海证券交易所和深圳证券交易所都允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构进行交收操作。(　　)

结算代理人是指经中国人民银行批准代理其他参与者办理债权交易和结算的金融机构。(　　)

有形席位和无形席位之间的本质的区别是在证券交易所是否有实际工作位置。(　　)

证券营业部必须在保证资产安全的前提下，严格控制财务风险，追求(　　)。

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)。

根据相关规定，上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按(　　)来确定。

投资者作为委托人，必须履行的法律义务下列说法中不正确的是(　　)。

认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月。募集说明书公告的权证存续期限不得调整。(　　)

证券公司应当按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。