当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

admin2010-09-09 82

问题当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

选项 A、内部控制制度未有效执行
B、尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行
C、保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、通过从事保荐业务谋取不正当利益

答案A,B,C,D

解析出现一下几种情形之一的将受到题干所述的处罚：(1)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(2)内部控制制度未有效执行；(3)尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行；(4)保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；(5)唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件；(6)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作；(7)通过从事保荐业务谋取不正当利益；(8)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/GzHg777K

最新回复(0)

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为(　　)。

(　　)负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

2005年2月23日，我国首支LOF—南方积配在上海证券交易所开始上市交易。(　　)

根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得(　　)。

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)。

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。(　　)

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。(　　)

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。(　　)

发行人计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。(　　)

光纤通信的特点是什么?

建筑工程费用是指为建造永久性建筑物和构筑物所需要的费用，一般采用()等进行估算。

用于量值传递的A类工作计量器具是（　　　）。

下列涉税会计处理，正确的有()。

关于经营失败与审计失败的下列表述中，不恰当的是()。

商品密封是绝对与外界隔绝的密封，完全隔绝了气候对商品的影响，所以对商品的状态可以绝对放心。

“教书育人，服务育人，管理育人”体现了德育过程是长期的、反复的、统一多方面影响的过程。()

UNICEFisjoiningwithanonprofitgrouptobringAIDS【T1】______programstomorewomenandchildreninfivecountries.UNICEF,

MusicMadeEasy"Sampling"oldsongstocreatenewhitsmadePuffDaddyastar.Nowtherevolutioniscomingtodesktop.

当保荐机构出现( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为( )。

( )负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。( )

2005年2月23日，我国首支LOF—南方积配在上海证券交易所开始上市交易。( )

根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得( )。

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期( )。

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。( )

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。( )

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。( )

发行人计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。( )

光纤通信的特点是什么?

建筑工程费用是指为建造永久性建筑物和构筑物所需要的费用，一般采用()等进行估算。

用于量值传递的A类工作计量器具是（ ）。

下列涉税会计处理，正确的有()。

关于经营失败与审计失败的下列表述中，不恰当的是()。

商品密封是绝对与外界隔绝的密封，完全隔绝了气候对商品的影响，所以对商品的状态可以绝对放心。

“教书育人，服务育人，管理育人”体现了德育过程是长期的、反复的、统一多方面影响的过程。()

UNICEFisjoiningwithanonprofitgrouptobringAIDS【T1】______programstomorewomenandchildreninfivecountries.UNICEF,

MusicMadeEasy"Sampling"oldsongstocreatenewhitsmadePuffDaddyastar.Nowtherevolutioniscomingtodesktop.

投资组合保险策略在股价下降时卖出股票并在上升时买入股票，其支付曲线为(　　)。

(　　)负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。

根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应明确自营部门在日常经营中自营总规模控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。(　　)

2005年2月23日，我国首支LOF—南方积配在上海证券交易所开始上市交易。(　　)

根据中国证监会的相关规定，全国银行间市场买断式回购期间交易双方不得(　　)。

证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期(　　)。

对证券投资基金买卖股票、债券的差价收入，免征营业税。(　　)

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值。(　　)

境内上市外资股发行的核准程序中，企业申报材料经中国证监会审核委员会审核合格的，提交监管部审议。(　　)

发行人计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，应当予以扣除。(　　)

用于量值传递的A类工作计量器具是（　　　）。