( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

admin2019-09-24 100

问题 ( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

选项 A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理

答案A

解析合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范，合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

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证券投资基金基础知识

基金从业资格

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( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列交易指令中，不需指明具体价位的是(　　)。

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破()点或恒指上涨()点时该投资者可以盈利。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的(　　)远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

某金矿公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，价格为298美元，出售黄金时的市价为308美元，同时以311美元回补黄金期货，其有效黄金售价为()。

投资者在决定如何入市、在什么点位入市的问题时，必须通盘考虑各项技术性因素、资金管理的要求以及所采用的交易指令、类型等因素。(　　)

期货公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

下列对公募期货基金描述不正确的有(　　)。

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

读一个文件信息时，应依次调用

A注册会计师拟对H公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中不属于控制测试程序的是()

根据阴阳学说，药用五味，下列属阴的是

原发性肝癌湿热瘀毒证的治法是

A、α受体阻断药B、β受体阻断药C、α,β受体阻断药D、α1受体阻断药E、β1受体阻断药酚妥拉明属于

分户验收人员应具备相应资格，施工单位应为具备（）等执业资格。

工程建设标准分为强制性标准和推荐性标准。下列说法正确的是()。

关于操纵证券、期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有()。I．不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ．本罪的主观方面为故意Ⅲ．侵害了投资者的利益Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体

设方阵A满足A2-A-2E=O，并且A及A+2E都是可逆矩阵，则(A+2E)-1=________

( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况，无论是基金公司的财务管理、公司治理结构，还是投资管理，主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。

证券投资基金基础知识

基金从业资格

下列交易指令中，不需指明具体价位的是( )。

某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破()点或恒指上涨()点时该投资者可以盈利。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的( )远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

某金矿公司预计三个月后将出售黄金，故先卖出黄金期货，价格为298美元，出售黄金时的市价为308美元，同时以311美元回补黄金期货，其有效黄金售价为()。

投资者在决定如何入市、在什么点位入市的问题时，必须通盘考虑各项技术性因素、资金管理的要求以及所采用的交易指令、类型等因素。( )

期货公司在期货市场中的作用主要体现在( )。

关于对冲基金，下列描述正确的是( )。

下列对公募期货基金描述不正确的有( )。

()要求期货投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定的数额时，立即对冲了结，认输离场。

下列不属于期货公司风险监管措施的是()。

读一个文件信息时，应依次调用

A注册会计师拟对H公司与借款活动相关的内部控制进行测试，下列程序中不属于控制测试程序的是()

根据阴阳学说，药用五味，下列属阴的是

原发性肝癌湿热瘀毒证的治法是

A、α受体阻断药B、β受体阻断药C、α,β受体阻断药D、α1受体阻断药E、β1受体阻断药酚妥拉明属于

分户验收人员应具备相应资格，施工单位应为具备（）等执业资格。

工程建设标准分为强制性标准和推荐性标准。下列说法正确的是()。

关于操纵证券、期货市场罪的刑事责任，下列说法正确的有()。I．不处罚单位，只处罚直接管理人或者其他直接负责人Ⅱ．本罪的主观方面为故意Ⅲ．侵害了投资者的利益Ⅳ．本罪主体为一般主体，单位不构成主体

设方阵A满足A2-A-2E=O，并且A及A+2E都是可逆矩阵，则(A+2E)-1=________

下列交易指令中，不需指明具体价位的是(　　)。

在正向市场上，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的(　　)远期月份合约，交易者可以通过买入近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。

投资者在决定如何入市、在什么点位入市的问题时，必须通盘考虑各项技术性因素、资金管理的要求以及所采用的交易指令、类型等因素。(　　)

期货公司在期货市场中的作用主要体现在(　　)。

关于对冲基金，下列描述正确的是(　　)。

下列对公募期货基金描述不正确的有(　　)。