证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。 ①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 ②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 ③全资

admin2022-07-22 65

问题证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有( )。
①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
②证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
④已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

选项 A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、②③④

答案C

解析证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员，故②错误。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/oK5g777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

下列关于算法交易的说法错误的是()。

下列关于英国资产管理行业，说法错误的是()。

国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括()。

我国QFⅡ机制的特点不包括()。

公司因将股份奖励给本公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的()。

募集资金拟用于向其他企业增资或收购其他企业股份的，发行人应披露()。

首次公开发行股票时，根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票()。

看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件()一定数量的基础金融工具。

从交易价格的决定特点划分，证券交易机制种类可以划分为()。Ⅰ．定期交易系统Ⅱ．连续交易系统Ⅲ．指令驱动系统Ⅳ．报价驱动系统

建筑安装工程费用项目按费用构成要素划分，除人工费、材料费、施工机具使用费外，还应包括：(2018年第78题)

下列不属于施工成本计划编制依据的是()。

与国内股票基金相比，国外股票基金所特有的风险是()。

当教师非常关注自己的生存适应性时，此教师处于成长过程中的()阶段。

死锁与安全状态之间的关系可描述为()。

关于加快转变经济发展方式的基本要求，下列说法不正确的是：

公务员面试是公务员招录考试的一个不可替代的环节。因为招录单位可以通过公务员面试了解考生的个性，而那些个性不适合所报考岗位的考生将被淘汰。以下哪项是上述论证最可能假设的?()

ReadthetextbelowaboutMilair’sletterofapology.Inmostoftheline(34-45)thereisoneextraword.Itiseithergrammati