下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-14 38

问题下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

选项 A、情节严重的，责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证
B、情节严重的，对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C、对直接责任人员，给予警告，并处罚款
D、对期货公司，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处罚款

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证：
(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；
(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；
(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；
(四)隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；
(五)向客户提供虚假成交回报的；
(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的；
(七)挪用客户保证金的；
(八)不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；
(九)国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

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期货从业资格

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下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

我国加入的《经济、社会、文化权利国际公约》于2001年2月28日经【】

主体对某特定对象进行认知、评价并做出价值判断所形成的心理倾向是指()

货币的时问价值

下列经济业务的发生，不会导致会计恒等式两边总额发生变动的是()。

简述贯彻启发性教学原则的要求。

"命门之火"实际上是指

锁喉痈初起宜选用

出口加工区企业开展深加工结转时，根据货物转向区域的不同，应当采取的报关手续是：

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)

TheDragonBoatFestival,the5thdayofthe5thlunarmonth,hashadahistoryofmorethan2,000years.Herearesomethingsy

下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述，正确的有( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有( )。

期货公司停业，应当向中国证监会提交( )等材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。( )

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。( )

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。( )

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

我国加入的《经济、社会、文化权利国际公约》于2001年2月28日经【】

主体对某特定对象进行认知、评价并做出价值判断所形成的心理倾向是指()

货币的时问价值

下列经济业务的发生，不会导致会计恒等式两边总额发生变动的是()。

简述贯彻启发性教学原则的要求。

"命门之火"实际上是指

锁喉痈初起宜选用

出口加工区企业开展深加工结转时，根据货物转向区域的不同，应当采取的报关手续是：

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。( )

TheDragonBoatFestival,the5thdayofthe5thlunarmonth,hashadahistoryofmorethan2,000years.Herearesomethingsy

下列关于会员制期货交易所会员大会的说法，正确的有(　　)。

期货公司停业，应当向中国证监会提交(　　)等材料。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

期货公司营业部变更负责人时，应当向中国期货业协会提交关于变更负责人申请书和拟任负责人任职资格证明。(　　)

计算期货公司风险监管指标时，期货公司持有的金融资产按照分类和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整。(　　)

期货公司在注销期货业务许可证前，应当将客户的保证金转至期货交易所设立的账户。(　　)

下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。(　　)