期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

admin2009-09-26 77

问题期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/ktsg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

商标注册需要遵循(　　　)原则。
甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据有关法律的规定，甲方可(　　　)。
受托人的义务有(　　　)。
《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以(　　　)。
税务登记证件是纳税人依法履行纳税登记义务的书面证明，纳税人应按照国务院税务主管部门的规定使用税务登记证件，不得(　　　)。
因(　　　)而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
证券交易所分为公司制和会员制。我国的证券交易所是(　　　)。
卓韵公司为2011年在上海证券交易所上市的上市公司，其公司章程中明确规定：公司可对外提供担保，金额在100万元以上1000万元以下的担保，应当经公司董事会决议批准，甲为卓韵公司的董事长，未持有卓韵公司股票。2011年12月，卓韵公司的股价跌入低谷，甲拟购入
甲公司是一家上市公司，于2018年6月在上海证券交易所上市。2019年甲公司发生以下情况：①2月份股东大会拟增选一名独立董事。②公司股东大会于2019年5月8日通过决议，由公司收购本公司股票900万股，即公司已发行股份总额的3％，用于股权激励。③20
违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)

随机试题

车站联锁技术经历的发展阶段包括()。
工程质量事故处罚相关单位的方式有()。
以下称为无纸贸易的英文缩写是（）。
在我国，企业和个人通过银行或其他交易中介卖出外汇换取本币的行为称()。
下列年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的事项中，属于资产负债表日后事项的有()。
从承租人的目的看，融资租赁是为了()。
在用来发射卫星的火箭头部涂了一层特殊的物质。这种物质可以避免火箭因高速运动与空气作用产生高温而被毁坏的危险。这种材料能起这种作用的主要原因是()。
简单程序设计步骤中不包括
Withtheglobaleconomynowtakingmoreexecutivestofar-awayplaceslikeBeijingandMumbai,jetlagisbecomingabiggerprob
Forthosepeoplewhogooutinsearchofadventure,alongdistanceflightinahotairballoonisaparticularlyexcitingprospec

最新回复(0)

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

商标注册需要遵循( )原则。

甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据有关法律的规定，甲方可( )。

受托人的义务有( )。

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以( )。

税务登记证件是纳税人依法履行纳税登记义务的书面证明，纳税人应按照国务院税务主管部门的规定使用税务登记证件，不得( )。

因( )而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

证券交易所分为公司制和会员制。我国的证券交易所是( )。

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。( )

车站联锁技术经历的发展阶段包括()。

工程质量事故处罚相关单位的方式有()。

以下称为无纸贸易的英文缩写是（）。

在我国，企业和个人通过银行或其他交易中介卖出外汇换取本币的行为称()。

下列年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的事项中，属于资产负债表日后事项的有()。

从承租人的目的看，融资租赁是为了()。

在用来发射卫星的火箭头部涂了一层特殊的物质。这种物质可以避免火箭因高速运动与空气作用产生高温而被毁坏的危险。这种材料能起这种作用的主要原因是()。

简单程序设计步骤中不包括

Withtheglobaleconomynowtakingmoreexecutivestofar-awayplaceslikeBeijingandMumbai,jetlagisbecomingabiggerprob

Forthosepeoplewhogooutinsearchofadventure,alongdistanceflightinahotairballoonisaparticularlyexcitingprospec

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

商标注册需要遵循(　　　)原则。

甲乙双方订立买卖合同，约定收货后一周内付款。甲方在交货前发现乙方经营状况严重恶化，根据有关法律的规定，甲方可(　　　)。

受托人的义务有(　　　)。

《税收征收管理法》规定，欠缴税款的纳税人有怠于行使到期债权、放弃到期债权、无偿转让财产、以明显不合理的低价转让财产等行为之一，并且对国家税收造成损害的，税务机关可以(　　　)。

税务登记证件是纳税人依法履行纳税登记义务的书面证明，纳税人应按照国务院税务主管部门的规定使用税务登记证件，不得(　　　)。

因(　　　)而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

证券交易所分为公司制和会员制。我国的证券交易所是(　　　)。

违反《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，涉嫌犯罪的，依法由中国证监会追究其刑事责任。(　　)