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  3. 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ．人员数量 Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理 Ⅳ．风险控制

admin2020-02-11  59
问题 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问(    )与服务方式、业务规模相适应。
Ⅰ．人员数量    Ⅱ．业务能力 Ⅲ．合规管理    Ⅳ．风险控制
选项 A、ⅠⅢ
B、ⅠⅡ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅳ
D、ⅠⅡ Ⅲ Ⅳ
答案D
解析 根据《证券投资顾问业务暂行规定》第10条的规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。
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