2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

admin2021-01-21 59

问题 2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。
Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

选项 A、Ⅰ ⅠⅠ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ Ⅳ
C、Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

答案B

解析 2006年1月1日新修订的《证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定；对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类；建立以净资本为核心的监管指标体系；确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度；增加了对证券公司及其股东、董事、监事、高级管理人员的监管措施，明确了法律责任。

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2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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证券一般从业资格

通常情况下，基金销售机构的监察稽核部门发现问题应向基金销售机构管理层和相关部门报告。()

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

与战术性资产配置过程相比，战略性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没有再次估计投资者的偏好与风险承受能力是否发生了变化。()

资产配置从时间跨度和风格类别上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等。()

()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

结算备付金账户以()的名义开立，并通过该账户完成所托管基金资金的结算。

行为金融的研究表明，从众的投资行为属于一种力图避免后悔心态的典型决策方式。()

一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

下列不属于Access窗体视图是()。

我国民事立法认为存在信用证欺诈的标准。

Overthepastcentury,allkindsofunfairnessanddiscriminationhavebeencondemnedormadeillegal.Butoneinsidious(不知不觉间恶化

患者，女，60岁。因全身关节疼痛，长期服用某药。昨日出现自发性骨折。导致该不良反应的药物是

工程咨询单位申请专业的服务范围资格等级的基本条件不包括()。

悬浇连续梁梁体一般应分（）大部分浇筑。

有关《建筑法》明确规定必须具备一定的条件，才可以领取施工许可证，下列说法正确的是(　　)。

设a＞0，且，则a=，b=．

在关系模型中，每一个二维表称为一个

2006年新修汀的《证券法》的特点有( )。 Ⅰ．进一步完善了证券公司设立制度 Ⅱ．对证券公司实行按地点分类监管 Ⅲ．建立以净资本为核心的监管指标体系 Ⅳ．确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

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通常情况下，基金销售机构的监察稽核部门发现问题应向基金销售机构管理层和相关部门报告。()

货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的20％。()

与战术性资产配置过程相比，战略性资产配置策略在动态调整资产配置状态时，需要根据实际情况的改变重新预测不同资产类别的预期收益情况，但没有再次估计投资者的偏好与风险承受能力是否发生了变化。()

资产配置从时间跨度和风格类别上看，可分为全球资产配置，股票、债券资产配置和行业风格资产配置等。()

()主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。

结算备付金账户以()的名义开立，并通过该账户完成所托管基金资金的结算。

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一般来说，指数构造中所包含的债券数量越少，由交易费用所产生的跟踪误差就越小，投资组合与指数之间的不匹配所造成的跟踪误差也越小。()

下列不属于Access窗体视图是()。

我国民事立法认为存在信用证欺诈的标准。

Overthepastcentury,allkindsofunfairnessanddiscriminationhavebeencondemnedormadeillegal.Butoneinsidious(不知不觉间恶化

患者，女，60岁。因全身关节疼痛，长期服用某药。昨日出现自发性骨折。导致该不良反应的药物是

工程咨询单位申请专业的服务范围资格等级的基本条件不包括()。

悬浇连续梁梁体一般应分（）大部分浇筑。

有关《建筑法》明确规定必须具备一定的条件，才可以领取施工许可证，下列说法正确的是( )。

设a＞0，且，则a=______，b=______．

在关系模型中，每一个二维表称为一个

有关《建筑法》明确规定必须具备一定的条件，才可以领取施工许可证，下列说法正确的是(　　)。

设a＞0，且，则a=，b=．