下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

admin2020-07-08 59

问题下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。
Ⅰ．建立“防火墙”制度
Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项均属于“自营业务”内部控制的内容。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/nufg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。()

选股能力是指基金经理对全部股票的预测能力。()

基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。其常见的类型有水平式、垂直式和交叉式。()

涉及重大事件揭示时，半年度报告只需披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限。()

买入返售金融资产的收入属于基金收入中的其他收入类。()

开放式基金申购、赎回的原则包括()。

目前，国内开放式基金转托管业务的办理包括()方式。

基金管理公司投资管理部门的交易部的主要职能有()。

证券投资基金代销人员的禁止行为有()。

根据募集方式的不同，可以将基金分为()。

“慎独”是教师职业道德修养的最高层次。()

通信缩写词ADSL(AsymmetricDigitalSubscriberLine)的中文含义是()系统。

我国标准规定加速器等中心指示的检定周期为

在国外建筑安装工程费用构成中，承包商投标报价时分摊进单价的是()。

在复式记账法中，（　　　）是一种被普遍接受并广泛使用的记账方法。

蛋白质的食物热效应消耗本身产生能量的百分比是()。

自在世界和人类世界的关系是()。

为表中一些字段创建普通索引的目的是

Thepublicandauthoritiesareparticularlyconcernedaboutthe______fromtheunclearpowerstations.

下列属于证券自营业务内部控制内容的是( )。 Ⅰ．建立“防火墙”制度 Ⅱ．加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ．建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度 Ⅳ．建立健全客户账户管理制度

金融市场基础知识

证券一般从业资格

成功的市场营销实施取决于公司能否将行动方案、组织结构、决策和奖励制度、人力资源和企业文化等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。()

选股能力是指基金经理对全部股票的预测能力。()

基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。其常见的类型有水平式、垂直式和交叉式。()

涉及重大事件揭示时，半年度报告只需披露支付给聘任会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限。()

买入返售金融资产的收入属于基金收入中的其他收入类。()

开放式基金申购、赎回的原则包括()。

目前，国内开放式基金转托管业务的办理包括()方式。

基金管理公司投资管理部门的交易部的主要职能有()。

证券投资基金代销人员的禁止行为有()。

根据募集方式的不同，可以将基金分为()。

“慎独”是教师职业道德修养的最高层次。()

通信缩写词ADSL(AsymmetricDigitalSubscriberLine)的中文含义是()系统。

我国标准规定加速器等中心指示的检定周期为

在国外建筑安装工程费用构成中，承包商投标报价时分摊进单价的是()。

在复式记账法中，（ ）是一种被普遍接受并广泛使用的记账方法。

蛋白质的食物热效应消耗本身产生能量的百分比是()。

自在世界和人类世界的关系是()。

为表中一些字段创建普通索引的目的是

Thepublicandauthoritiesareparticularlyconcernedaboutthe______fromtheunclearpowerstations.

在复式记账法中，（　　　）是一种被普遍接受并广泛使用的记账方法。