证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

admin2015-03-10 63

问题证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

选项 A、在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂
B、以低于成本的销售费率销售基金
C、募集期间对认购费用打折
D、采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

答案A，B，C，D

解析根据我国法律法规的规定，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂；②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平；③擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准；④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；⑤募集期间对认购费用打折；⑥其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

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证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。(　　)

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。(　　)

上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到(　　)标准之一的情形。

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

可能导致严重结果或者产品责任诉讼，应当被密切监测和严格控制的是

下面诗人属于“初唐四杰”的是()。

不寐的病理变化为

在自然疫源地和可能是自然疫源地的地区兴办的大型建设项目开工前，建设单位应当申请当地卫生防疫机构对施工环境进行

A、十二烷基硫酸钠B、苯扎溴铵C、聚山梨酯D、脂肪酸山梨坦E、豆磷脂阴离子表面活性剂（）

确定由承包商向雇主应付的金额，经承包商同意之日起()天内，承包商未予以支付时，雇主可以根据履约担保获得相应款额。

企业按期计提折旧时，应贷记()科目。

下列()属于不变资金。

根据会计法律制度的规定，下列各项中，出纳人员不得兼管的工作为(　　　)。

ParaplymicGames

证券投资基金代销人员的禁止行为有( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是()

预先披露的招股说明书(申报稿)是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，但发行人不得据此发行股票。()

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。( )

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起( )个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。( )

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。( )

上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到( )标准之一的情形。

上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。()

可能导致严重结果或者产品责任诉讼，应当被密切监测和严格控制的是

下面诗人属于“初唐四杰”的是()。

不寐的病理变化为

在自然疫源地和可能是自然疫源地的地区兴办的大型建设项目开工前，建设单位应当申请当地卫生防疫机构对施工环境进行

A、十二烷基硫酸钠B、苯扎溴铵C、聚山梨酯D、脂肪酸山梨坦E、豆磷脂阴离子表面活性剂（）

确定由承包商向雇主应付的金额，经承包商同意之日起()天内，承包商未予以支付时，雇主可以根据履约担保获得相应款额。

企业按期计提折旧时，应贷记()科目。

下列()属于不变资金。

根据会计法律制度的规定，下列各项中，出纳人员不得兼管的工作为( )。

ParaplymicGames

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。(　　)

财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起(　　)个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

发行人应在其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通后的5个工作日内，向市场投资者披露其向国债登记结算公司提交的材料。(　　)

横向收购是两个或两个以上生产或销售相同、相似产品的公司间的收购，其目的在于消除竞争，扩大市场份额，增加收购公司的垄断实力或形成规模效应。(　　)

上市公司重大购买、出售、置换资产的行为是指上市公司购买、出售、置换资产达到(　　)标准之一的情形。

根据会计法律制度的规定，下列各项中，出纳人员不得兼管的工作为(　　　)。