违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。 Ⅰ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅱ．

admin2022-01-09 84

问题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。
Ⅰ．证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
Ⅱ．证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
Ⅲ．资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
Ⅳ．资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案B

解析违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。其情形包括：(1)未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权。(2)证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保。(3)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。(4)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资金和客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行。(5)资产托管机构、证券登记结算机构发现委托资金和客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

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证券一般从业资格

下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

享有优先认股权的股东可以()。Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ．不行使此权利而任其过期失效

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ．等额资本Ⅱ．股息Ⅲ．红利Ⅳ．等额资金

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

《人民警察使用警械和武器条例》所指的致命性警用武器包括弹药。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有()。

斯丹达尔著名的文艺论著是_，他的第一部小说是，代表作是___。

下列哪个为大气污染的最主要来源

A．抗氧剂B．抑菌剂C．增溶剂D．金属离子络合剂E．乳化剂

杆AB长为l，质量为m，图4－64所示瞬时点A处的速度为v，则杆AB动量的大小为()。

耕地占用税的特点包括()。

下列各项中，与净资产收益率密切相关的有()。

在E—R图中，用来表示实体属性的图形是()。

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下列关于债券与股票的说法，错误的是()。

享有优先认股权的股东可以()。Ⅰ．行使此权利来认购新发行的普通股票Ⅱ．将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬Ⅲ．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量的新发行股票Ⅳ．不行使此权利而任其过期失效

股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的()。Ⅰ．等额资本Ⅱ．股息Ⅲ．红利Ⅳ．等额资金

()依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中国证监会及其派出机构Ⅲ．司法部Ⅳ．地方司法行政机关

资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是()。

影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ．经济形势的变化Ⅱ．宏观经济政策的调整Ⅲ．清算方式的变化Ⅳ．公司产品供求关系的变化

资信评级机构的制度有()。Ⅰ．评级委员会制度Ⅱ．评级结果公布制度Ⅲ．信息保密制度Ⅳ．证券评级业务档案管理制度

在证券市场起中介作用的机构主要有()。Ⅰ．证券登记结算机构Ⅱ．证券公司Ⅲ．会计师事务所Ⅳ．律师事务所

理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权不包括()。

《人民警察使用警械和武器条例》所指的致命性警用武器包括弹药。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有()。

斯丹达尔著名的文艺论著是___________，他的第一部小说是__________，代表作是___________。

下列哪个为大气污染的最主要来源

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杆AB长为l，质量为m，图4－64所示瞬时点A处的速度为v，则杆AB动量的大小为()。

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下列各项中，与净资产收益率密切相关的有()。

在E—R图中，用来表示实体属性的图形是()。

斯丹达尔著名的文艺论著是_，他的第一部小说是，代表作是___。