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  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。

admin2022-12-06  39
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有(    )。
选项 A、甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B、在上海证券交易所主板上市的乙公司公开发行新股
C、股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让
D、丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市
答案B,C
解析 (1)选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；(2)选项B：主板上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均须经中国证监会核准；(3)选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；(4)选项D：在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。
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