下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

admin2022-08-16 66

问题下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

选项 A、内部控制执行效果评估每年不得少于2次
B、证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估
C、对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在30日内对内部控制执行效果进行评估
D、证券公司应当于评估工作完成后45日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况
E、证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任可因委托外部机构而免除

答案B

解析 ABCD四项，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第43条规定，证券公司应当根据监管要求、业务发展等情况的需要，建立内部控制执行效果定期评估机制。证券公司应当自行或委托外部专业机构对投资银行类业务内部控制的有效性进行全面评估。内部控制执行效果评估每年不得少于1次。对于因投资银行类业务涉嫌违法违规而被中国证监会立案调查的证券公司，应当在45日内对内部控制执行效果进行评估。证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。E项，第44条规定，证券公司委托外部机构对投资银行类业务内部控制有效性进行评估的，应当对外部机构的独立性和专业性进行审慎调查，避免发生利益冲突。证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/nBGg777K

本试题收录于：投资银行业务题库证券专项业务类资格分类

投资银行业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于证券公司投资银行类内部控制执行效果定期评估机制的说法，正确的是( )。

投资银行业务

证券专项业务类资格

基金信息披露中，基金托管人不具有复核责任的是()。

以下公开交易的投资标的，不属于证券投资基金主要投资的是()。

下列关于证券投资基金特点的说法，不正确的是()。

CPPⅠ是一种通过比较投资组合现时净值与投资组合价值底线，从而动态调整投资组合中()与保本资产的比例，以兼顾保本与增值目标的保本策略。

关于基金销售结算资金，下列说法错误的是()。

()是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。

私募基金管理人自成为基金业协会的观察会员之日起满()年，同时符合管理规模标准和合规经营目标，可以申请为普通会员。

下列关于证券投资基金特点说法，错误的是()。

基金、股票与债券的差异不包括()。

脑囊虫最常见的临床表现是

设备工程项目具有()特点。

经济手段

技术可行性分析的核心是()。

科学心理学诞生的标志是()。

公安机关要依法坚决打击、制裁那些扰乱、破坏()的违法犯罪行为。

中华人民共和国成立后，我国社会的主要矛盾是资产阶级和无产阶级的矛盾。(1999年辨析题理科卷)

[*]