下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。 Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场

admin2016-08-30 52

问题下列关于证券自营业务禁止行为的说法中，正确的是( )。
Ⅰ．证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的
Ⅱ．假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为
Ⅳ．专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案D

解析 I、Ⅱ、Ⅲ项均属于证券自营业务禁止行为。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/mYyg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

网上交易的优势主要体现在(　　)。

()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

对恒定混合策略最有利的市场环境是()。

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

债券具有永久性的特性。()

期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。(　　)

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

上海证券交易所、深圳证券交易所于1990年12月以后相继营业。()

A．静脉血液B．动脉血液C．组织液D．细胞内液体内氧分压最低的是

妊娠早期阴道出血，伴有下腹阵发性坠痛，称妊娠晚期或分娩期无痛性阴道出血，称

正常足月新生儿出生时体重平均约

未加酒精的葡萄汁()

编码

教师在对学生进行批评时应注意什么?

哲学上“价值”的构成主要包括()

Kidnappingsaroundtheworldhavetypicallyhadoneoftwomajorgoals:publicityforalocalpoliticalcauseorasaformof"f

金融市场基础知识

证券一般从业资格

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

网上交易的优势主要体现在( )。

()是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。

对恒定混合策略最有利的市场环境是()。

在核准发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在规定时间内未被证券监督机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准。()

债券具有永久性的特性。()

期货价格克服了分散、局部的市场价格在（）的局限性

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。( )

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

上海证券交易所、深圳证券交易所于1990年12月以后相继营业。()

A．静脉血液B．动脉血液C．组织液D．细胞内液体内氧分压最低的是

妊娠早期阴道出血，伴有下腹阵发性坠痛，称妊娠晚期或分娩期无痛性阴道出血，称

正常足月新生儿出生时体重平均约

未加酒精的葡萄汁()

编码

教师在对学生进行批评时应注意什么?

哲学上“价值”的构成主要包括()

Kidnappingsaroundtheworldhavetypicallyhadoneoftwomajorgoals:publicityforalocalpoliticalcauseorasaformof"f

网上交易的优势主要体现在(　　)。

因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券公司的从业人员。(　　)