以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

admin2014-05-21 55

问题以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

选项 A、基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准
B、采取抽奖的方式销售基金
C、基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D、基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享

答案A，B，C，D

解析《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范如下：①基金管理人、代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范；②基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的；压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形；③基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息；④未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。

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以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东大会是股份公司的()

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()

债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行、溢价发行。()

基金份额净值是指某一时期每份基金份额实际代表的价值。()

我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合以下规定：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()

对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。()

证券法律业务主要包括以下内容()

股票价格受下列哪些因素影响()

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，促使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。()

阿纽巴流量计流量不稳定的原因可能是气流中含有较多的液、固杂质。()

A．握B．忧C．哕D．咳E．粟属于“火”的变动是

为保证巷道掘进工作面的安全，可采用的临时支护是()。

建筑企业从其关联方接受债权性投资与权益性投资的比例超过()而发生的利息支出，不得在计算应纳税所得额时扣除。

甲股份有限公司以银行存款回购本公司股票时，应借记的会计科目是股本。()

假设折现率保持不变，溢价发行的平息债券自发行后债券价值()。

埃菲尔铁塔是澳大利亚的标志性建筑。()

求一个以y1=tet，y2=sin2t为其两个特解的四阶常系数齐次线性微分方程，并求其通解．

设f(x)是以l为周期的周期函数，则之值()

democracyimaginationdifferentflexibilityovercomeonlineoffertraditionalmodernreg

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

股东大会是股份公司的()

经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是()

债券的发行价格可以分为平价发行、折价发行、溢价发行。()

基金份额净值是指某一时期每份基金份额实际代表的价值。()

我国《企业年金基金管理试行办法》规定，企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合以下规定：投资银行活期存款、中央银行票据、短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例，不低于基金净资产的()

根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具：确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是()

对于投资于附息债券的投资者来说，只有将债券持有至到期日，并且各期利息都能按照到期收益率进行再投资，才能实现投资债券时预期的收益率。()

证券法律业务主要包括以下内容()

股票价格受下列哪些因素影响()

证券市场中投资者和投机者之间的相互作用和影响，促使证券的价格过高或过低，以致偏离其真实价值。()

阿纽巴流量计流量不稳定的原因可能是气流中含有较多的液、固杂质。()

A．握B．忧C．哕D．咳E．粟属于“火”的变动是

为保证巷道掘进工作面的安全，可采用的临时支护是()。

建筑企业从其关联方接受债权性投资与权益性投资的比例超过()而发生的利息支出，不得在计算应纳税所得额时扣除。

甲股份有限公司以银行存款回购本公司股票时，应借记的会计科目是股本。()

假设折现率保持不变，溢价发行的平息债券自发行后债券价值()。

埃菲尔铁塔是澳大利亚的标志性建筑。()

求一个以y1=tet，y2=sin2t为其两个特解的四阶常系数齐次线性微分方程，并求其通解．

设f(x)是以l为周期的周期函数，则之值()

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以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。