以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

admin2014-05-21 70

问题以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

选项 A、基金管理人根据投资者的认购金额使用不同的认购率标准
B、采取抽奖的方式销售基金
C、基金宣传推介人员没有取得基金从业资格
D、基金销售人员将投资者买卖、持有基金份额的信息存档并与保险公司共享

答案A，B，C，D

解析《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范如下：①基金管理人、代销机构及其工作人员，在基金的销售活动中应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，恪守职业道德和行为规范；②基金管理人、代销机构及其工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形：以排挤竞争对手为目的；压低基金的收费水平；采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金；以低于成本的销售费率销售基金；募集期间对认购费打折；承诺利用基金资产进行利益输送；挪用基金份额持有人的认购、申购、赎回资金；在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为；中国证监会规定禁止的其他情形；③基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息；④未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。

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以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。()

红利是股东在公司按规定股息率分派后取得的剩余利润。()

债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。()

风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，股票风险的内涵是投入本金的不安全性。()

关于独立董事以下说法正确的是()

在对证券公司实施监管的基础性制度中，在现行法律法规框架下，在风险可控、可测、可承受的前提下，证券公司都可以根据市场需要、客户需求和自身能力，探索新业务，开发新产品的是()

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。()

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择()

阻碍细胞有丝分裂的抗癌药是

急性视网膜中央动脉阻塞时，在受累眼底发现明显的栓子的比率是

患者张某，女性，80岁。久喘不愈，平素短气息促，动则为甚，吸气不利，心慌，脑转耳鸣，腰酸膝软，劳累后哮病易发。其治疗应首选的方剂是

期货从业人员()的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

甲公司出租一项固定资产给乙公司，该租赁为融资租赁，未担保余值为30万元，承租人以及承租人关联方担保余值为25万元，与承租人无关的第三方担保余值为10万元，租赁期满承租人归还设备，出租人的账务处理是()。

村委会：务农()

我国现行宪法的实施保障之一是，宪法规定：()行使监督宪法实施的职权。

以下不能输出字符A的语句是(注：字符A的ASCII码值为65，字符a的ASCII码值为97)

•Readthearticlebelowaboutmeetings.•Foreachquestion31-40writeonewordinCAPITALLETTERSonyourAnswerSheet.

Unilever,oneoftheworld’slargestconsumerproductscompanies,aimstoadd_____tolifebymeetingeverydayneedsfornutritio

以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（ ）。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，所以经营风险对于股票价格有重要影响。()

红利是股东在公司按规定股息率分派后取得的剩余利润。()

债券的流动并不是意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。()

风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性，股票风险的内涵是投入本金的不安全性。()

关于独立董事以下说法正确的是()

在对证券公司实施监管的基础性制度中，在现行法律法规框架下，在风险可控、可测、可承受的前提下，证券公司都可以根据市场需要、客户需求和自身能力，探索新业务，开发新产品的是()

国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。()

公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接人员，处()有期徒刑或者拘役。

从投资策略来看，稳健成长型投资者一般可选择()

阻碍细胞有丝分裂的抗癌药是

急性视网膜中央动脉阻塞时，在受累眼底发现明显的栓子的比率是

患者张某，女性，80岁。久喘不愈，平素短气息促，动则为甚，吸气不利，心慌，脑转耳鸣，腰酸膝软，劳累后哮病易发。其治疗应首选的方剂是

期货从业人员()的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

甲公司出租一项固定资产给乙公司，该租赁为融资租赁，未担保余值为30万元，承租人以及承租人关联方担保余值为25万元，与承租人无关的第三方担保余值为10万元，租赁期满承租人归还设备，出租人的账务处理是()。

村委会：务农()

我国现行宪法的实施保障之一是，宪法规定：()行使监督宪法实施的职权。

以下不能输出字符A的语句是(注：字符A的ASCII码值为65，字符a的ASCII码值为97)

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以下基金销售行为违反法律、行政法规或中国证监会有关规定的有（）。