根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。 Ⅰ．代理委托人从事证券投资 Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划 Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益 Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

admin2022-01-10 64

问题根据目前相关规定，证券投资咨询机构的从业人员不得从事的行为包括( )。
Ⅰ．代理委托人从事证券投资
Ⅱ．为上市公司设计经理层股票期权计划
Ⅲ．与委托人约定分享证券投资收益
Ⅳ．买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ

答案A

解析《中华人民共和国证券法》第一百六十一条规定，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券。(4)法律、行政法规禁止的其他行为。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称为()。

全国期货市场的主管部门是()。

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

简述行政组织的特性。

Forthispartyouaretowriteacompositioninnolessthan120wordsandyouarerequiredtobaseyourcompositionentitledOn

(2013年国家司法考试真题)根据2012年修改的《民事诉讼法》，关于公益诉讼的表述，下列哪一选项是错误的?()

根据海关法对保税货物的定义，以下各项中属于保税货物的有()。

小李于2009年初投入10万元资金进行投资，年利率为2％，每年复利一次，则2013年末小李可得到的本利和为()万元。

下列决策中，最能体现行政领导者决策能力强弱和决策艺术高低能力的是()。

在菜单设计中，可以在定义菜单名称时，为菜单项指定一个访问键。规定了菜单项的访问键为“Q”的菜单名称定义是(　　)。

一个工作人员可使用多台计算机，而一台计算机被多个人使用，则实体工作人员与实体计算机之间的联系是

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利，称为()。

全国期货市场的主管部门是()。

一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

股票的账面价值又称每股净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于()。

在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖。案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长()个交易日。

目前我国基金管理公司的业务范围包括()。Ⅰ．证券投资基金业务Ⅱ．受托资产管理业务Ⅲ．投资咨询业务Ⅳ．证券经营业务

下列关于国家股的说法中，正确的是()。Ⅰ．国家股股权原则上不可以转让。Ⅱ．国家股股权可由国家授权投资的机构持有Ⅲ．国家股是国有股权的一个组成部分Ⅳ．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

简述行政组织的特性。

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(2013年国家司法考试真题)根据2012年修改的《民事诉讼法》，关于公益诉讼的表述，下列哪一选项是错误的?()

根据海关法对保税货物的定义，以下各项中属于保税货物的有()。

小李于2009年初投入10万元资金进行投资，年利率为2％，每年复利一次，则2013年末小李可得到的本利和为()万元。

下列决策中，最能体现行政领导者决策能力强弱和决策艺术高低能力的是()。

在菜单设计中，可以在定义菜单名称时，为菜单项指定一个访问键。规定了菜单项的访问键为“Q”的菜单名称定义是( )。

一个工作人员可使用多台计算机，而一台计算机被多个人使用，则实体工作人员与实体计算机之间的联系是

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在菜单设计中，可以在定义菜单名称时，为菜单项指定一个访问键。规定了菜单项的访问键为“Q”的菜单名称定义是(　　)。