申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

admin2021-04-29 59

问题申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

选项 A、拟任人死亡或者丧失行为能力
B、申请人撤回申请材料
C、申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条规定，申请人或者拟任人有下列情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定：①拟任人死亡或者丧失行为能力；②申请人依法解散；③申请人撤回申请材料；④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释；⑤申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查；⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施；⑦申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查；⑧中国证监会认定的其他情形。

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申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

期货法律法规

期货从业资格

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期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。()

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期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。()

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张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

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被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。

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Hardshipdidnotendwithfreedom.Therewere【C1】regionalvariationinboththestatusand【C2】offreeblacksduring

申请人或者拟任人有下列( )情形的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。

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下列关于全面结算会员期货公司的表述，正确的有()。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项可用有价证券充抵的金额支付。()

根据《期货交易所管理办法》规定，结算会员由()组成。

期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得。()

中介服务机构有下列()行为的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的()。

期货公司首席风险官工作时不得向任何第三方泄露期货公司的商业秘密和客户信息。()

下列关于对期货公司首席风险官的监管，说法正确的有()。

张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司()。

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被评估债券为2010年发行，面值100元，年利率8％，3年期。2012年评估时，债券市场上同种同期债券，面值100元的交易价为110元，该债券的评估值最接近于()元。

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