某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

admin2011-04-26 60

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

选项 A、在任首席风险官期间向监事会负责
B、李平在期货公司兼任合规部主任
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

答案A,C,D

解析 A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条第二款规定，首席风险官向期货公司董事会负责；C项，第十三条第二项规定，首席风险官不得有下列行为：在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；D项，第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/H1og777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

某期货公司任命李平为首席风险官，请问，下列情形中哪些违反了中国证监会的管理规定?( )

期货法律法规

期货从业资格

在中国境内设立合营企业,必须经中华人民共和国()审查批准。

小规模纳税人的标准为()。

不正当竞争行为是发生在商品交换的市场经济领域,()为主要的监督方式。

未经批准并领取业务许可证,擅自设立证券公司经营证券业务的,由证券监督管理机构予以取缔,没收违法所得并处以违法所得()。

著作权人有权将自己的权利()转让给他人。

合伙企业是指依法在中国境内设立的由各合伙人订立合伙协议,共同出资、合伙经营、共享收益、共担风险,并对合伙企业债务承担()连带责任的营利性组织。

根据《票据法》的规定，下列有关汇票背书的表述中，正确的是()。

资料(1)C公司1凹9年12月31日编制有关财务报告，于2000年4月30日对外报出。利润表和资产负债表如下。利润表编制单位：C公司19四年度单位：万元资产负债表编制单位：C公司19四年12月31日单位：万元资料(2)

下列立法中，属于经济法的是()。

关于肠痈的治疗，以下哪项是不准确的：

含有挥发油、脂肪油及生物碱的药材是

牛牛股份有限公司决定向社会公众公开发行新股，股票票面总值为人民币5000万元。下列关于董事会拟定的发行新股方案的说法不符合法律规定的是：()

表征土壤侵蚀强度的指标是()。

工程中采用新工艺、新材料的，应有()及有关质量数据。

关于行政机关和机构的设立，下列说法正确的是()。

(2015年真题)下列关于法系的表述，正确的是()。

函数ftell(fp)的作用是()。

A.dietB.regularlyC.healthyD.commonlyE.reducedF.samplesG.containsH.participatedI.drinkJ.measuredK.av

Almost150yearsafterphotovoltaic(光电的)cellsandwindturbines(涡轮机)wereinvented,theystillgenerateonly7%oftheworld’