中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

admin2021-04-29 63

问题中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

选项 A、首席风险官的培训情况和考试成绩
B、中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施
C、首席风险官的身份、学历、学位证明
D、中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项

答案A,B,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十四条规定，中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：
(1)中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；
(2)首席风险官的培训情况和考试成绩；
(3)中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

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期货法律法规

期货从业资格

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中国证监会及其派出机构可以将( )记入期货公司及首席风险官诚信挡案。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的，应当在()个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起()个工作曰内，作出批准或者不予批准的决定。

未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处()万元以下罚款。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则，要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当建立()。

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理的机构是()。

客户甲将一笔1000万元的资金划人期货公司从事期货交易。某日，客户甲需从期货公司出金100万元，期货公司和客户应通过()账户进行转账。

国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格认定制度。()

首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()

()是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

什么称为冷挤压?

Thereason______I’mwritingistotellyouaboutapartyonSaturday.

________可以吸收大量的紫外线，削减宇宙射线初始的巨大能量。

谷类中含量较丰富的维生素是

某公司发行普通股正常市价为300万元，筹资费率4%，第一年的股利率为10%，以后每年增长5%，则其成本率为(　　)。

纳税人销售自产的资源综合利用产品和提供资源综合利用劳务，可享受增值税税收优惠政策是()。

根据房产税法律制度的有关规定，下列各项中，不属于房产税纳税人的是()。

求函数f(x)=nx(1－x)n在[0，1]上的最大值M(n)及

在软件开发中，需求分析阶段产生的主要文档是

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()是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

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