根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有( )。[2013年11月真题] Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的 Ⅱ．当事

admin2022-08-17 239

问题根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有( )。[2013年11月真题]
Ⅰ．当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的
Ⅱ．当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的
Ⅲ．对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的
Ⅳ．在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告的
Ⅴ．未直接参与信息披露违法行为的

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案A

解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《信息披露违法行为行政责任认定规则》第2l条规定，认定为不予行政处罚的考虑情形：①当事人对认定的信息披露违法事项提出具体异议记载于董事会、监事会、公司办公会会议记录等，并在上述会议中投反对票的；②当事人在信息披露违法事实所涉及期间，由于不可抗力、失去人身自由等无法正常履行职责的；③对公司信息披露违法行为不负有主要责任的人员在公司信息披露违法行为发生后及时向公司和证券交易所、证券监管机构报告的；④其他需要考虑的情形。Ⅳ、Ⅴ两项，属于应认定为从轻或者减轻处罚的考虑情形。

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对持续持有期少于_个月的投资人收取不低于的赎回费，并将不低于赎回费总额的75％计入基金财产。()

以下关于债券和债券基金区别的说法，错误的是()。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值超过0.25％时，基金管理人将在事件发生之日起()个交易日内向中国证监会报告。

对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

管理公开募集基金的基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于_万元人民币，在境内外资产管理行业从业__年以上。()

下列哪一项不属于年度报告中的重要提示?()

督察长应当定期或不定期向()报告工作情况，并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。

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对在()个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

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下列关于VIN分级说法错误的是：

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