下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

admin2022-06-25 70

问题下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

选项 A、基金公司内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控
B、控制环境是公司内部控制的基础，包括经营理念、内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容
C、基金公司应当建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析。及时防范和化解风险
D、基金公司的授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，注意公司重大业务的授权应当采取书面或口头形式，授权书应当明确授权内容和时效

答案D

解析本题旨在考查基金公司内部控制的基本要素。基金公司在授权控制上应当注意公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。选项D表述错误。故本题正确答案为D。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_满足需要；而定制的对冲工具成本__，且引入了对手方风险。()

下图资本市场线中，切点投资组合具有的特征不包括()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()

()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

中证全债指数在银行间市场和沪深交易所市场选取投资级以上的部分国债、金融债和企业债为样本，以()为基期。

在最近3个月内出现下列情形的股票，可以用于融资融券业务的是()。

目前，我国的开放式基金于()估值。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

有毒株细菌一般形成S形菌落，例外的是

下列关于收养关系解除的说法中，正确的是()。[2019年法硕(非法学)真题]

用市场法对房地产进行估价时，需要进行()。

世界各国的领土形状各不相同。下图为东南亚部分国家轮廓图。读图完成问题。关于甲国领土形状对该国的政治活动的影响，下列叙述正确的是()。

合理收入分配格局应该是()。

Thisisthereason______Iamnotinfavorofrevisingtheplan.

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

A、Itistocollecttheannualduesfromcustomers,B、Itistopreventtheunlawfuluseofcreditcards.C、Itistocollectoverd

下列对基金公司内部控制的基本要素的认知错误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_______满足需要；而定制的对冲工具成本________，且引入了对手方风险。()

下图资本市场线中，切点投资组合具有的特征不包括()。

在期货交易所公开竞价过程中，某一商品报价单位在每一次报价时所允许的最小价格变动量是期货合约的()。

当投资境外市场时，基金面临最大的风险是()。

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于______亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于______亿美元或等值货币。()

()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

中证全债指数在银行间市场和沪深交易所市场选取投资级以上的部分国债、金融债和企业债为样本，以()为基期。

在最近3个月内出现下列情形的股票，可以用于融资融券业务的是()。

目前，我国的开放式基金于()估值。

一旦结算参与人未能履行对证券登记结算机构的资金交收义务，证券登记结算机构就可以暂不向其交付其买入的证券，体现了()原则。

有毒株细菌一般形成S形菌落，例外的是

下列关于收养关系解除的说法中，正确的是()。[2019年法硕(非法学)真题]

用市场法对房地产进行估价时，需要进行()。

世界各国的领土形状各不相同。下图为东南亚部分国家轮廓图。读图完成问题。关于甲国领土形状对该国的政治活动的影响，下列叙述正确的是()。

合理收入分配格局应该是()。

Thisisthereason______Iamnotinfavorofrevisingtheplan.

Whatarethespeakersmainlydiscussing?

A、Itistocollecttheannualduesfromcustomers,B、Itistopreventtheunlawfuluseofcreditcards.C、Itistocollectoverd

基金管理人可以使用远期、期货、互换等衍生工具在转持过程中进行风险对冲。市场交易活跃，成本低廉的单一对冲工具往往_满足需要；而定制的对冲工具成本__，且引入了对手方风险。()

负责境外资产托管业务的境外资产托管人，其应当满足最近一个会计年度实收资本不少于亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于亿美元或等值货币。()