期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]

admin2017-01-25 50

问题期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]

选项 A、风险监管指标不符合规定标准
B、中国证监会对期货公司作出行政处罚
C、客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营
D、发生突发事件，对期货公司产生重大不利影响

答案A，B，C，D

解析《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司有下列情形之一的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告：(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施； (二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；(三)风险监管指标不符合规定标准；(四)客户发生重大透支、穿仓，可能影响期货公司持续经营；(五)发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响；(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构采取《期货交易管理条例》第五十六条第二款、第四款或者第五十七条规定的监管措施或者作出行政处罚，期货公司应当书面通知全体股东或进行公告。

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期货公司有下列( )情形的，应当立即书面通知全体股东或进行公告，并向住所地中国证监会派出机构报告。[2015年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

贷款和应收款项类的金融资产与持有至到期类金融资产的主要差别有()。

下列情形中，国家出资企业应当办理变动产权登记的有()。

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上市公司自资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的下列事项中，属于非调整事项的有()。

根据2006年《上市公司证券发行管理办法》规定，狭义的增发除需要符合公开发行证券的一般条件外，还应当符合最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。

企业有权利将所有权尚未转移但能实际控制、支配的资源确认为资产，所依据的会计原则是()。

已知某股票的资本成本为12％，市场组合的平均收益率为16％，无风险报酬率为4％，则该股票的β系数为()。

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(2013)熵是状态参数，因此只要初终状态确定，则熵变也确定，下列中错误的是()。

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战国时代的手工业，有作为农业副业的___手工业，有独立经营的_手工业，有“_”经营的大手工业，也有各国封建政府经营的___手工业。

______mightbeexpected,theresponsetothequestionwasverymixed.

OnDecember25,2000,manypeopleacrossNorthAmericareceivedarareChristmastreatwhenthemoonpassedinfrontofthesun

AmericansEugeneFama,LarsPeterHansenandRobertShillerwontheNobelPrizeforeconomicsonMondayfordevelopingmethodst

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