某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，

admin2021-03-31 59

问题某证券公司2015年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为180％，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12％，净资本占净资产的75％，2016年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．8倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9％。2016年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员，那么该证券公司的申请( )。

选项 A、不能通过
B、可以通过
C、可以通过，但必须补充一些材料
D、不能确定，应当交由审核委员会集体讨论

答案A

解析《证券公司为期货公司提供中问介绍业务试行办法》第五条和第六条规定，证券公司申请介绍业务资格在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，即：
(1)净资本不低于12亿元；
(2)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(3)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
(4)净资本不低于净资产的70％。该证券公司并不完全符合这些条件，因此不能通过审查。

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期货从业资格

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期货法律法规

期货从业资格

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

某期货公司的经纪人经常暗示投资者，该公司与证监会有特殊的关系，因此招徕了大量的开户者。(　　)

投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

下列乙肝病毒标志物中，反映HBV活动性复制和传染性强的是

下列诗句出自李白的是()。

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有()。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．审慎性原则Ⅲ．利益最大化原则Ⅳ．预见性原则

按照FIDIC《施工合同条件》规定，因非承包商原因导致不能进行规定的竣工检验，工程师应以(　　)签发接收证书。

会计职业道德是对会计法律制度的重要补充。()

关于长期劳动力需求的说法，正确的是()。

甲与乙结婚后，生有一子丙一女戊。丙与丁结婚，戊与戌结婚。甲的父母均已去世，后丙也因病去世，甲、乙与儿媳丁一起生活。甲去世后，可以作为第一顺序继承人继承甲财产的是()

若在窗体设计过程中，命令按钮Command0的事件属性设置如下图所示，则含义是()。

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期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。( )

下列乙肝病毒标志物中，反映HBV活动性复制和传染性强的是

下列诗句出自李白的是()。

证券公司流动性风险管理应遵循的原则有()。Ⅰ．全面性原则Ⅱ．审慎性原则Ⅲ．利益最大化原则Ⅳ．预见性原则

按照FIDIC《施工合同条件》规定，因非承包商原因导致不能进行规定的竣工检验，工程师应以( )签发接收证书。

会计职业道德是对会计法律制度的重要补充。()

关于长期劳动力需求的说法，正确的是()。

甲与乙结婚后，生有一子丙一女戊。丙与丁结婚，戊与戌结婚。甲的父母均已去世，后丙也因病去世，甲、乙与儿媳丁一起生活。甲去世后，可以作为第一顺序继承人继承甲财产的是()

若在窗体设计过程中，命令按钮Command0的事件属性设置如下图所示，则含义是()。

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期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属(　　)。

期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少有5人的期货或者证券从业时间在3年以上。(　　)

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投资者的财务状况是投资者的隐私，期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

期货业务辅助人员及其它人员(　　)遵守《期货从业人员行为准则》。

《期货投资者保障基金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益，根据《期货交易管理条例》制定的。(　　)

中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在(　　)情形的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

期货公司应当每3个月向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。(　　)

按照FIDIC《施工合同条件》规定，因非承包商原因导致不能进行规定的竣工检验，工程师应以(　　)签发接收证书。