申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 57

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。
发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。
在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。
证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。
商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。(　　)
上市公司应当在可转换公司债券上市交易前(　　)内，在指定的媒体上披露上市公告书。
股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。
每股收益反映股票所含有的风险。(　　)
国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)
为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

随机试题

聚合物驱是以聚合物溶液为驱油剂，增加()，在注入过程中降低水浸带的岩石渗透率。
与FBE相比DPS的优越性体现在哪些方面?
A．机化B．钙化C．包裹D．溶解吸收结核球的形成是干酪样物质被
A．缺铁性贫血B．慢性失血性贫血C．巨幼细胞性贫血D．再生障碍性贫血造血干细胞异常可导致
挥发性药物的浓乙醇溶液称为
寿命表10岁者期望寿命取决于
患者，男，40岁，因患“鼻咽部巨大纤维血管瘤”拟行手术治疗，术前心率80次/分，血压110/70mmHg，无心肺疾患。降压过程中，出现心率165次/分，血压95/70mmHg，这时最好采取的措施是
国际工程投标报价中的施工机械使用费包括()。
Oneofthesimplestandbestknownkindsofcrystalistheionicsalt(离子盐),ofwhichatypicalexampleissodiumchloride,oro
下面程序的执行结果是【】。#include＜iostream.h＞voidmain(){intn=0,x=0;do{n++;if(n%3==2&&n%5==3&&n%7==2)x=1;}while(x!=1);cout＜＜

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的(　　)是现场检查的重要内容。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在日内作出原则批复，原则批复有效期日。(　　)

上市公司应当在可转换公司债券上市交易前(　　)内，在指定的媒体上披露上市公告书。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

每股收益反映股票所含有的风险。(　　)

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。

聚合物驱是以聚合物溶液为驱油剂，增加()，在注入过程中降低水浸带的岩石渗透率。

与FBE相比DPS的优越性体现在哪些方面?

A．机化B．钙化C．包裹D．溶解吸收结核球的形成是干酪样物质被

A．缺铁性贫血B．慢性失血性贫血C．巨幼细胞性贫血D．再生障碍性贫血造血干细胞异常可导致

挥发性药物的浓乙醇溶液称为

寿命表10岁者期望寿命取决于

患者，男，40岁，因患“鼻咽部巨大纤维血管瘤”拟行手术治疗，术前心率80次/分，血压110/70mmHg，无心肺疾患。降压过程中，出现心率165次/分，血压95/70mmHg，这时最好采取的措施是

国际工程投标报价中的施工机械使用费包括()。

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下面程序的执行结果是【】。#include＜iostream.h＞voidmain(){intn=0,x=0;do{n++;if(n%3==2&&n%5==3&&n%7==2)x=1;}while(x!=1);cout＜＜

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列( )范围内进行。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有( )情形之一的，应及时提出回避。

在中国证监会现场检查过程中，证券承销业务的( )是现场检查的重要内容。

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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上市公司应当在可转换公司债券上市交易前( )内，在指定的媒体上披露上市公告书。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

每股收益反映股票所含有的风险。( )

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。( )

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有( )。

聚合物驱是以聚合物溶液为驱油剂，增加()，在注入过程中降低水浸带的岩石渗透率。

与FBE相比DPS的优越性体现在哪些方面?

A．机化B．钙化C．包裹D．溶解吸收结核球的形成是干酪样物质被

A．缺铁性贫血B．慢性失血性贫血C．巨幼细胞性贫血D．再生障碍性贫血造血干细胞异常可导致

挥发性药物的浓乙醇溶液称为

寿命表10岁者期望寿命取决于

患者，男，40岁，因患“鼻咽部巨大纤维血管瘤”拟行手术治疗，术前心率80次/分，血压110/70mmHg，无心肺疾患。降压过程中，出现心率165次/分，血压95/70mmHg，这时最好采取的措施是

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下面程序的执行结果是【】。#include＜iostream.h＞voidmain(){intn=0,x=0;do{n++;if(n%3==2&&n%5==3&&n%7==2)x=1;}while(x!=1);cout＜＜

向外商转让上市公司国有股和法人股，必须在下列(　　)范围内进行。

发审委委员审核股票发行申请文件时，有(　　)情形之一的，应及时提出回避。

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在日内作出原则批复，原则批复有效期日。(　　)

上市公司应当在可转换公司债券上市交易前(　　)内，在指定的媒体上披露上市公告书。

股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

每股收益反映股票所含有的风险。(　　)

国际债券是指一国借款人在国际证券市场上，以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。(　　)

为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有(　　)。