申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

admin2011-01-31 48

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

选项 A、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B、有100万元人民币以上的注册资本
C、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D、有公司章程和有健全的内部管理制度

答案A,B,C,D

解析

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公司解散时，应当依法组成清算组进行清算。清算组由董事会确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组。(　　)
内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足(　　)。
询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。
询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向(　　)报告，说明原因。
VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)
一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。(　　)
就我国而言，(　　)会促使部分资金由银行储蓄转变为投资，从而对证券市场产生积极影响。
证券市场监管的原则是(　　)。
交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

随机试题

高效便民是行政管理的基本要求，是服务型政府的具体体现。下列选项中体现了这一要求的是()。
在20世纪80年代，日本临时教育审议会提出的适应时代发展的教育改革基本原则包括()
关于主动脉粥样硬化的叙述中，哪项是错误的：
选择固定桥基牙时，哪一项最不重要
应用效果最可靠的灭菌方法是()
钢筋混凝土和预应力混凝土沉入桩，分不同桩径按桩身的长度，以m为单位计量，计价中包括()。
项目投资估算中的基本预备费一般由下列内容构成()。
关于斜拉桥叙述不正确的是()。
某企业购入某存货A，其购买数量为2000件，每件售价10元，期间还发生装卸费300元，运输费200元，那么，A存货的单位成本应为()元。
在软件开发中，需求分析阶段产生的主要文档是(　　)。

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申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司解散时，应当依法组成清算组进行清算。清算组由董事会确定其人选。逾期不成立清算组进行清算的，债权人可以申请人民法院指定有关人员成立清算组。(　　)

内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司在公众持股市值和持股量方面应满足(　　)。

询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。

询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向(　　)报告，说明原因。

VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)

一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。(　　)

就我国而言，(　　)会促使部分资金由银行储蓄转变为投资，从而对证券市场产生积极影响。

证券市场监管的原则是(　　)。

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

高效便民是行政管理的基本要求，是服务型政府的具体体现。下列选项中体现了这一要求的是()。

在20世纪80年代，日本临时教育审议会提出的适应时代发展的教育改革基本原则包括()

关于主动脉粥样硬化的叙述中，哪项是错误的：

选择固定桥基牙时，哪一项最不重要

应用效果最可靠的灭菌方法是()

钢筋混凝土和预应力混凝土沉入桩，分不同桩径按桩身的长度，以m为单位计量，计价中包括()。

项目投资估算中的基本预备费一般由下列内容构成()。

关于斜拉桥叙述不正确的是()。

某企业购入某存货A，其购买数量为2000件，每件售价10元，期间还发生装卸费300元，运输费200元，那么，A存货的单位成本应为()元。

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证券基础知识

原证券从业资格

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询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

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一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。( )

就我国而言，( )会促使部分资金由银行储蓄转变为投资，从而对证券市场产生积极影响。

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询价增发、比例配售操作流程中，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的有(　　)。

询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向(　　)报告，说明原因。

VaR方法使得不同类型资产的风险之间具有可比性，成为联系整个企业或机构各个层次的风险分析、度量方法。(　　)

一般来说，在其他条件不变的情况下，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就越大，投资者要求的收益率补偿也越低。(　　)

就我国而言，(　　)会促使部分资金由银行储蓄转变为投资，从而对证券市场产生积极影响。

证券市场监管的原则是(　　)。

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

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