证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

admin2009-11-19 59

问题证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究
D、承销业务

答案A,B,C

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和(　　)分开管理，以防止利益冲突。

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证券一般从业资格

保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起()个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

简析《听听那冷雨》运用多种感觉方式展开想象，将多种意象会聚于统一意境的结构特点。

消化道平滑肌基本电节律的产生主要由于

糖酵解中，()催化的反应不是限速反应。

《规范国有土地租赁若干意见》中明确规定：“地上房屋等建筑物、构筑物依法抵押的，承租土地使用权可随之抵押，但承租土地使用权只能按()估价，抵押权实现时土地租赁合同同时转让。”

某场地建筑地基岩石为花岗岩，块状结构，勘探时取样6组，测得饱和单轴抗压强度的平均值为29.1MPa，变异系数为0.022，按照《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2002)的规定，该建筑地基的承载力特征值最大取值接近()。

MHz是衡量计算机性能的指标之一，它指的是计算机的()

现阶段我国逐步建立的社会公平保障体系的主要内容有()。

函数的有界区间是()

WhydidJeanwanttogobacktowork.?

Whatistheconversationmainlyabout?

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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以下证券发行过程中，不需要聘请保荐机构的是()。Ⅰ．首次公开发行股票并上市Ⅱ．上市公司公开增发Ⅲ．上市公司配股Ⅳ．发行企业债券

在首次公开发行股票招股说明书中，发行人应披露交易金额在()万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

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消化道平滑肌基本电节律的产生主要由于

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某场地建筑地基岩石为花岗岩，块状结构，勘探时取样6组，测得饱和单轴抗压强度的平均值为29.1MPa，变异系数为0.022，按照《建筑地基基础设计规范》(GB50007—2002)的规定，该建筑地基的承载力特征值最大取值接近()。

MHz是衡量计算机性能的指标之一，它指的是计算机的()

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