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  3. 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括( )。

admin2013-06-23  70
问题 中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括(    )。
选项 A、有关档案资料和工作底稿的保存是否完备
B、担任主承销商时，作为知情人对发行人公告前的内幕信息是否泄露
C、公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理
D、公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试
答案C,D
解析 本题考查重点是对“中国证监会的现场检查”的了解。中国证监会对证券公司机构、制度与人员的检查包括：①公司是否建立了相应的制度和组织体系，以控制风险和加强对人员的管理；②公司负责承销业务的高级管理人员及业务人员是否有相应的证券从业资格，或是否通过了从业资格考试；③公司对其证券承销业务人员的继续培训计划和职业道德教育的方式、期限、内容；④有无专门为承销业务提供咨询的研究部门，是如何与投资银行部门交换研究成果的；⑤适应核准制的推出，公司在发行人筛选(质量评价体系)、辅导和跟踪、公司内部的风险控制和激励、提高人员素质及档案管理上做了哪些准备。因此，本题的正确答案为C、D。
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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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