证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

admin2013-05-20 109

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请融资融券业务试点的条件还包括：①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；③已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使每个交易员、交易单位及整个金融机构都确切地明了他们所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投资行为的出现。()

香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有()。

根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下面属于第一产业的是()。

健全的公司法人治理结构体现在()。

在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80％汇人已报备的收费专用银行账户。()

基金管理公司可以设办事处，但不能设立分公司。()

基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。()

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。()

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

党的十九大报告提出，我国要加强农村基层基础工作，健全（）相结合的乡村治理体系。

依据我国《著作权法》规定，保护期受限制的权利是()

下列财产中，属于按份共有的是()

以下关于伦理委员会的说法不正确的是

下列哪种氨基酸是尿素合成过程的中间产物

按照法律规定，居民会议有(　　)的职权。

根据专家推断，2006年内人民币将升值3%左右，按4月5日外汇市场美元兑人民币汇率的中间价推算，人民币对美元的汇率到2006年年底将跌至多少?()下面哪个图可反映2006年3月5日—4月6日期间1美元兑人民币的汇率中间价的实时趋势?(

根据凯恩斯学派的货币政策传导机制理论，货币政策增加国民收入的效果，主要取决于()。

From:ChristinaMorganTo:SeanWestSubject:WelcomemessageDate:August15DearMr.West,Asyouheardfromyourhumanres

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

通过对每个交易员、交易单位和整个机构设置VaR限额，可以使每个交易员、交易单位及整个金融机构都确切地明了他们所进行的金融交易有多大风险，有效防止过度投资行为的出现。()

香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有()。

根据1985年我国国家统计局对三大产业的分类，下面属于第一产业的是()。

健全的公司法人治理结构体现在()。

在中国证券业协会的积极努力下，ACIIA于()认可通过中国证券业协会从业人员资格考试全部五门考试的人员，可免试基础标准知识考试，而直接报名参加最终考试。

会员制机构取得的咨询服务费必须将全额的80％汇人已报备的收费专用银行账户。()

基金管理公司可以设办事处，但不能设立分公司。()

基金持有人与基金管理人之间的关系是委托人与受托人之间的关系。()

基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。()

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。( )

党的十九大报告提出，我国要加强农村基层基础工作，健全（）相结合的乡村治理体系。

依据我国《著作权法》规定，保护期受限制的权利是()

下列财产中，属于按份共有的是()

以下关于伦理委员会的说法不正确的是

下列哪种氨基酸是尿素合成过程的中间产物

按照法律规定，居民会议有( )的职权。

根据专家推断，2006年内人民币将升值3%左右，按4月5日外汇市场美元兑人民币汇率的中间价推算，人民币对美元的汇率到2006年年底将跌至多少?()下面哪个图可反映2006年3月5日—4月6日期间1美元兑人民币的汇率中间价的实时趋势?(

根据凯恩斯学派的货币政策传导机制理论，货币政策增加国民收入的效果，主要取决于()。

From:ChristinaMorganTo:SeanWestSubject:WelcomemessageDate:August15DearMr.West,Asyouheardfromyourhumanres

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

主动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为指数型基金。(　　)

按照法律规定，居民会议有(　　)的职权。