证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

admin2013-05-20 92

问题证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管
C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司申请融资融券业务试点的条件还包括：①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；②财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；③已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/QQRg777K

最新回复(0)

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场线揭示了证券组合的收益和风险之间的均衡关系。()

如果投资者的风险偏好为一条水平线，说明投资者只关心期望收益，对风险毫不在意。()

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。

()假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

反映企业盈利能力的指标，不包括()。

下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是()。

股权分置改革正式启动的标志是()。

如果NPV＞0，意味着这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。()

前台业务系统应具备的功能包括()。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币()。

天然气在输送过程中，由于()沉积在管线的低洼处，使管道的输送效率降低。

报业的竞争，说到底，是___________的竞争。

企业投资战略是企业其他职能战略的基础。()

A．半夏B．瓜蒌C．白芥子D．川贝母E．桔梗

成本计划的编制方法有(　　)。

下列关于市政公用工程注册建造师签章文件填写要求中，正确的有()。

个人及家庭的财务会计中几乎不进行收入或费用的资本化。

有能力、独立性强、自信、知足、爱探索、善于控制自己、喜欢交往、表现得最成熟。具有以上品质的儿童是在()教养方式下成长起来的。

【2015．河南新乡】教师在教学过程中将班上学生分成若干小组，每组推荐一位学生为领导者，让学生自己管理自己，学习时互相勉励。这种课堂教学的管理模式属于()。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资本市场线揭示了证券组合的收益和风险之间的均衡关系。()

如果投资者的风险偏好为一条水平线，说明投资者只关心期望收益，对风险毫不在意。()

在资本资产定价模型中，资本市场没有摩擦的假设是指()。

()假设市场参与者会按照他们的利率预期从债券市场的一个偿还期部分自由地转移到另一个偿还期部分，而不受任何阻碍。

反映企业盈利能力的指标，不包括()。

下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是()。

股权分置改革正式启动的标志是()。

如果NPV＞0，意味着这种股票价格被高估，因此不可购买这种股票。()

前台业务系统应具备的功能包括()。

封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币()。

天然气在输送过程中，由于()沉积在管线的低洼处，使管道的输送效率降低。

报业的竞争，说到底，是___________的竞争。

企业投资战略是企业其他职能战略的基础。()

A．半夏B．瓜蒌C．白芥子D．川贝母E．桔梗

成本计划的编制方法有( )。

下列关于市政公用工程注册建造师签章文件填写要求中，正确的有()。

个人及家庭的财务会计中几乎不进行收入或费用的资本化。

有能力、独立性强、自信、知足、爱探索、善于控制自己、喜欢交往、表现得最成熟。具有以上品质的儿童是在()教养方式下成长起来的。

【2015．河南新乡】教师在教学过程中将班上学生分成若干小组，每组推荐一位学生为领导者，让学生自己管理自己，学习时互相勉励。这种课堂教学的管理模式属于()。

证券公司申请融资融券业务试点的条件包括(　　)。

成本计划的编制方法有(　　)。