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  3. 下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是( )。 Ⅰ．《证券公司监督管理条例》 Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》 Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引

下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是( )。 Ⅰ．《证券公司监督管理条例》 Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》 Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》 Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引

admin2019-01-16  53
问题 下列属于证券公司发行与承销业务市场准人管理方面法律法规的是(     )。
Ⅰ．《证券公司监督管理条例》
Ⅱ．《关于加强上市证券公司监管的规定》
Ⅲ．《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》
Ⅳ．《证券公司融资融券业务内部控制指引》
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ3项属于市场准入管理方面的法律法规；Ⅳ项属于证券公司日常管理方面的法律法规。
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