以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09 79

问题以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项属于分类监管制度。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

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