福满天证券公司派驻交易所的代表张大户通过对股市行情进行分析后，认为现在是购人海天股票的最佳时机，遂电话建议其弟张小户以市价委托，张小户先在横霸证券公司开户，张小户接到电话又观望一段时间后作出了买入的决定。张大户的行为应如何认定?( )

admin2016-10-26 79

问题福满天证券公司派驻交易所的代表张大户通过对股市行情进行分析后，认为现在是购人海天股票的最佳时机，遂电话建议其弟张小户以市价委托，张小户先在横霸证券公司开户，张小户接到电话又观望一段时间后作出了买入的决定。张大户的行为应如何认定?( )

选项 A、属内幕交易
B、属欺诈客户
C、属误导行为
D、不违法

答案D

解析 A项错误，《证券法》第75条第1款规定：“证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。”本题中张大户所依据的是公开的信息，而非内幕信息。故张大户的行为不属于内幕交易。B项错误，其弟张小户不是张大户的客户，故张大户的行为也不属于《证券法》第73条规定的欺诈行为。C项错误，张小户是根据自己的判断所作的决定。故也不存在误导的问题。据此，张大户的行为不违法，应选D。

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试卷二

法律职业资格

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