合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

admin2022-04-15 48

问题合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

选项 A、监察稽核合规性风险
B、培训教育合规性风险
C、反洗钱合规性风险
D、其他合规性风险

答案C

解析合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

詹森α衡量的是基金组合收益中超过()预测值的那一部分超额收益。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

合规管理部门履行的基本职责不包括()。

某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么，这一行业最有可能处于生命周期的()阶段。

Almosteveryonehasahobby.Ahobbycanbe【C1】peopleliketodointheirsparetime.Ahobbycan【C2】themwithinter

Itwouldbewildlyoptimistictobelievethattheseadvancesoffsetsuchalargereductioninfarmland.

患者，男，60岁，全身皮肤剧痒持续发作4周，晚间入睡前及热水沐浴后较重。查体：躯干、四肢见多处条形抓痕、血痂，双手指缝未见水疱，否认高血压、糖尿病、冠心病等慢性病史。

抗原刺激后最先出现

枢纽工程专项验收由()负责。

根据刑法的基本理论，刑法有广义和狭义之分，广义的刑法包括()。

无效合同和被撤销的合同，自签订之日起就没有法律约束力。()

第一本中国人自己编写的教育心理学著作是《教育心理学》教科书。()

Acollegegraduatejuststartedajobandhefoundsomethingstrange.Oneofhiscolleagueswouldplayhisdigitalcameraorlis

合规风险除包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险外，还包括( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

()仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与管理和经营项目。

詹森α衡量的是基金组合收益中超过()预测值的那一部分超额收益。

()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方式，也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式。

UCITS一号指令基金信息披露的规定中，关于申购与赎回价格，规定应至少()。

QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排，目前()不可以发行代言境外理财产品。

国际证监会组织提出，一国监管机构应对基金管理人及其代理人进行全面监管，不包括()。

合规管理部门履行的基本职责不包括()。

某一行业有如下特征：企业的利润由于一定程度的垄断达到了很高的水平，竞争风险比较稳定，新企业难以进入。那么，这一行业最有可能处于生命周期的()阶段。

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患者，男，60岁，全身皮肤剧痒持续发作4周，晚间入睡前及热水沐浴后较重。查体：躯干、四肢见多处条形抓痕、血痂，双手指缝未见水疱，否认高血压、糖尿病、冠心病等慢性病史。

抗原刺激后最先出现

枢纽工程专项验收由()负责。

根据刑法的基本理论，刑法有广义和狭义之分，广义的刑法包括()。

无效合同和被撤销的合同，自签订之日起就没有法律约束力。()

第一本中国人自己编写的教育心理学著作是《教育心理学》教科书。()

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