基金管理人加强合规文化建设，应在以下几个方面努力，为( )。 Ⅰ．有效落实合规考核机制 Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视 Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育 Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良

admin2017-07-31 81

问题基金管理人加强合规文化建设，应在以下几个方面努力，为( )。
Ⅰ．有效落实合规考核机制
Ⅱ．基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视
Ⅲ．积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育
Ⅳ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人加强合规文化建设，应在以下四个方面努力：一是基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。二是加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享。三是有效落实合规考核机制。四是积极推行全员合规理念，加强合规文化思想教育。

转载请注明原文地址:https://www.kaotiyun.com/show/x01g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10％，净利润增长8％，总资产增加12％，总负债增加9％。则该公司2015年与2014年相比，下列叙述错误的是()。

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

关于远期利率，以下说法错误的是()。

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天?()

关于有效前沿，下列说法正确的是()。

以下关于方差和标准差的说法，错误的是()。

关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是()。

以下不属于基金公司投资交易环节的是()。

在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是()。

患者，女，60岁，间断双手远端指间关节疼痛3年，晨僵30分钟，查体可见双手指的Heberden结节，最可能的诊断是

隐血试验前二日应禁食()。

甲在从事生产经营的过程中，不知道某种行为是否违法，于是以书面形式向法院咨询，法院正式书面答复该行为合法。于是，甲实施该行为，但该行为实际上违反刑法。关于本案，下列哪一选项是正确的?(卷二真题试卷第4题)

对政府投资的监督方式主要有以下()种。

可行性研究报告市场预测分析中，市场风险分析包括()。

下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是()

投资中心经理不能控制的项目是()。

设A，B是两个随机事件，且P(A)+P(B)=0．8，P(A+B)=0．6，则=________．

如果为多个字段，需要用"＋"号连接。下列程序段执行以后，内存变量A和B的值是(　　)。CLEARA＝10B＝20SETUDFPARMSTOREFERENCEDOSQWITH(A)，B&&参数A是值传送，B是引用传送？A，B

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

甲公司2015年与2014年相比，销售收入增长10％，净利润增长8％，总资产增加12％，总负债增加9％。则该公司2015年与2014年相比，下列叙述错误的是()。

一家上市公司，上市以来盈利情况一直良好，2015年由于行业形势发生变化，公司发生小幅度亏损，下列说法正确的是()。

关于远期利率，以下说法错误的是()。

某投资者在周五赎回某普通货币市场基金，那么该投资者能享有的利润不包括以下哪天?()

关于有效前沿，下列说法正确的是()。

以下关于方差和标准差的说法，错误的是()。

关于财务报表分析的直接作用，以下说法错误的是()。

以下不属于基金公司投资交易环节的是()。

在半强有效市场下，以下信息中，没有被反映在证券价格中的是()。

患者，女，60岁，间断双手远端指间关节疼痛3年，晨僵30分钟，查体可见双手指的Heberden结节，最可能的诊断是

隐血试验前二日应禁食()。

甲在从事生产经营的过程中，不知道某种行为是否违法，于是以书面形式向法院咨询，法院正式书面答复该行为合法。于是，甲实施该行为，但该行为实际上违反刑法。关于本案，下列哪一选项是正确的?(卷二真题试卷第4题)

对政府投资的监督方式主要有以下()种。

可行性研究报告市场预测分析中，市场风险分析包括()。

下面指标中，根据其计算方法，理论上所给出买、卖信号最可靠的是()

投资中心经理不能控制的项目是()。

设A，B是两个随机事件，且P(A)+P(B)=0．8，P(A+B)=0．6，则=________．

如果为多个字段，需要用"＋"号连接。下列程序段执行以后，内存变量A和B的值是( )。CLEARA＝10B＝20SETUDFPARMSTOREFERENCEDOSQWITH(A)，B&&参数A是值传送，B是引用传送？A，B

如果为多个字段，需要用"＋"号连接。下列程序段执行以后，内存变量A和B的值是(　　)。CLEARA＝10B＝20SETUDFPARMSTOREFERENCEDOSQWITH(A)，B&&参数A是值传送，B是引用传送？A，B